东海祥龙纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）       招募说明书（更新）  东海祥龙纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）        招募说明书（更新）         基金照料东说念主：东海基金照料有限使命公司         基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司                  二零二四年八月 东海祥龙纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）        招募说明书（更新）                   【进攻教唆】 监会”）《对于准予东海祥龙纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）注册的批复》 （证监许可 [2016]2305号）进行召募。 中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投 资价值和市集远景作出内容性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中 国证监会分歧基金的投资价值及市集远景等作出内容性判断或者保证。 本招募说明书等信息清晰文献，自主判断基金的投资价值，全面执意本基金居品 的风险收益特征，应充分接头投资者自身的风险承受技艺，并对认购（或申购） 基金的意愿、时机、数目等投资行动作出孤苦决策。基金照料东说念主提醒投资者基金 投资的“买者自得”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营景色与基金净值变 化导致的投资风险，由投资者自行背负。 投资者在投成本基金前，应全面了解本基金的居品秉性，感性判断市集，并承担 基金投资中出现的千般风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱 产生影响而形成的系统性风险、个别证券特等的非系统性风险、基金照料东说念主在基 金照料实施过程中产生的基金照料风险、本基金的特定风险等等。   在本基金阻滞期内，基金份额持有东说念主只可通过证券市集二级市集来往卖出基 金份额变现。在证券市集延续下降、基金二级市集来往不活跃等情形下，有可能 出现基金份额二级市集来往价钱低于基金份额净值的情形，即基金折价来往，从 而影响基金份额持有东说念主收益或产生损失。   在本基金阻滞期内，本基金以参与投资定向增发股票为主要投资标的，公募 基金参与定向增发，淌若估值日非公征战行有明确锁如期的股票的驱动取得成本 低于在证券来往所上市来往的吞并股票的市价，将按照监管机构或行业协会干系 轨则笃定股票公允价值，本基金基金净值可能由于估值方法的原因偏离所持有股 票的收盘价所对应的净值，投资者在二级市集来往或受限申购赎回时，需接头该 估值款式对基金净值的影响。    本基金可投资于中小企业私募债，中小企业私募债是根据干系法律法则由 东海祥龙纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）        招募说明书（更新） 非上市中小企业领受非公开款式刊行的债券。由于不成公开来往，一般情况下， 来往不活跃，潜在较大流动性风险。当发借主体信用质料恶化时，受市集流动性 所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来 更大的负面影响和损失。 基金，但低于股票型基金，属于中高预期风险、中高预期收益的居品。 业板偏激他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国债、金融债、企业债、 公司债、央行单据、中期单据、短期融资券、中小企业私募债、可出动债券（含 可分离来往可出动债券）、次级债）、资产赈济证券、债券回购、银行入款、货 币市集用具、权证、股指期货、国债期货以及法律法则或中国证监会允许基金投 资的其他金融用具（但须稳健中国证监会干系轨则）。   淌若法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金照料东说念主在履行 稳健模范后，不错将其纳入本基金的投资范围。 票资产占非现款基金资产的比例不低于 80%；每个来往日日终在扣除国债期货 和股指期货合约需缴纳的来往保证金后，应当保持不低于来往保证金一倍的现款。 出动为上市绽开式基金（LOF）后，股票资产占基金资产的比例范围为 0%-95%。 出动为上市绽开式基金（LOF）后，每个来往日日终在扣除国债期货和股指期货 合约需缴纳的来往保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券投资比例共计 不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申 购款等。 净值可能低于驱动面值，本基金投资者有可能出现亏空。 绩也不组成对本基金事迹推崇的保证。 财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 东海祥龙纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）         招募说明书（更新）   本次招募说明书对基金司理信息进行了更新， 更新所载内容截止日为2024 年8月22日。财务数据和净值推崇截止日为2024年3月31日（财务数据未经审计）， 其他内容截止日为2024年6月28日。本招募说明书已经基金托管东说念主复核。 东海祥龙纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）                             招募说明书（更新）                             目 录 东海祥龙纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）         招募说明书（更新）                 第一部分      绪论   《东海祥龙纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）招募说明书》（以下简称 “招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以 下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作照料办法》（以下简称“《运 作办法》”）、《证券投资基金销售照料办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公 开召募证券投资基金信息清晰照料办法》（以下简称“《信息清晰办法》”）、《公                      （以下简称“《流动性轨则》”） 开召募绽开式证券投资基金流动性风险照料轨则》 和其他干系法律法则以及《东海祥龙纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）基金 合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书陈述了东海祥龙纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）的投资 标的、策略、风险、费率等与投资东说念主投资决策干系的必要事项，投资东说念主在作出投 资决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金照料东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性述说或关键遗漏， 并对其着实性、准确性、完竣性承担法律使命。   东海祥龙纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）（以下简称“基金”或“本基 金”）是根据本招募说明书所载明的贵寓央求召募的。本基金照料东说念主莫得寄托或 授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何 解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行 为自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他 干系轨则享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务， 应详备查阅基金合同。   本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届 时有用的法律法则的强制性轨则不一致，应当以届时有用的法律法则的轨则为准。 东海祥龙纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）                 招募说明书（更新）                    第二部分     释义   在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 同》及对基金合同的任何有用改革和补充 配置夹杂型证券投资基金（LOF）托管公约》及对该托管公约的任何有用改革和 补充 金（LOF）招募说明书》偏激更新 基金居品贵寓纲领》偏激更新 基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文书等 员会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议改革，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届世界东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修改的《中华东说念主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的改革 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督照料办法》及颁布机关对其常常作念 出的改革 日实施的《公开召募证券投资基金信息清晰照料办法》及颁布机关对其常常作念出 东海祥龙纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）                招募说明书（更新） 的改革 施的《公开召募证券投资基金运作照料办法》及颁布机关对其常常作念出的改革 日实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险照料轨则》及颁布机关对其 常常作念出的改革 务的法律主体，包括基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经干系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会 团体或其他组织 办法》（包括其常常改革）及干系法律法则轨则不错投资于在中国境内照章召募 的证券投资基金的中国境外的机构投资者 证券投资试点办法》（包括其常常改革）及干系法律法则轨则运用来自境外的东说念主 民币资金投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、出动、转托管及如期定额投资等业务 证监会轨则的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金照料东说念主签订了基金销售 服务公约，办理基金销售业务的机构，以及可通过深圳证券来往所来往系统办理 东海祥龙纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）                招募说明书（更新） 基金销售业务的会员单元 投资东说念主绽开式基金账户和/或深圳证券账户的建立和照料、基金份额登记、基金 销售业务的阐述、算帐和结算、代理披发红利、建立并看护基金份额持有东说念主名册 和办理非来往过户等 结算有限使命公司 使命公司注册的绽开式基金账户、用于记录其持有的、基金照料东说念主所照料的基金 份额余额偏激变动情况的账户 深圳证券来往所东说念主民币普通股票账户（即 A 股账户）或证券投资基金账户 构办理认购、申购、赎回、出动、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金照料东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并得回中国证监会书面阐述的 日历 产算帐收场，算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得最初 3 个月 绽开日 至第 18 个月后对应日（含该日）的期间，如遇非做事日或无该对应日，则顺延 至下一个做事日。本基金阻滞期内不办理申购与赎回业务，但投资东说念主可在本基金 东海祥龙纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）        招募说明书（更新） 上市来往后通过深圳证券来往所转让基金份额。阻滞期届满后，本基金出动为上 市绽开式基金 业务法则，是表率基金照料东说念主所照料的绽开式证券投资基金登记方面的业务法则， 由基金照料东说念主和投资东说念主共同遵守 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 的行动 其他来往系统办理基金份额认购、申购和赎回的局势。通过该等局势办理基金份 额的认购、申购、赎回也称为场外认购、场外申购、场外赎回 放式基金来往系统办理基金份额认购、申购、赎回和上市来往的局势。通过该等 局势办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回 告轨则的条件，央求将其持有基金照料东说念主照料的某一基金的基金份额出动为基金 照料东说念主照料的其他基金基金份额的行动 持基金份额销售机构的操作，包括系统内转托管及跨系统转托管 内不同销售机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单元（来往单元）之间 进行转托管的行动 东海祥龙纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）         招募说明书（更新） 和证券登记系统之间进行转托管的行动 系统。通过场外售售机构认购、申购的基金份额登记在本系统 系统。通过场内会员单元认购、申购或买入的基金份额登记在本系统 购日、扣款金额及扣款款式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资款式 加上基金出动中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金出动中转入 央求份额总额后的余额）最初上一绽开日基金总份额的 10% 行入款利息、已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入计出 基金应收款偏激他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来往日以上的逆回购 与银行如期入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公征战行股票、资产赈济证券、因刊行东说念主债务误期无法进行转让或 来往的债券等 互联网网站（包括基金照料东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子清晰 网站）等媒介 东海祥龙纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）      招募说明书（更新） 事件 东海祥龙纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）                   招募说明书（更新）                    第三部分        基金照料东说念主    一、基金照料东说念主概况    （一）基金照料东说念主简况    称号：东海基金照料有限使命公司    住所：上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 360 室    办公地址：上海市浦东新区世纪通衢 1528 号陆家嘴基金大厦 15 楼    法定代表东说念主：严晓珺    设立日历：2013 年 2 月 25 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会《对于核准设立东海基金照料有 限使命公司的批复》（证监许可[2013]179 号）    组织花式：有限使命公司    注册成本：16480.3118 万元东说念主民币    存续期限：延续筹谋    接洽电话：021-60586900    接洽东说念主：刘精雅    公司的股权结构：东海证券股份有限公司、深圳鹏博实业集团有限公司和苏 州市相城区江南化纤集团有限公司出资差别占注册成本的 49.94%、27.31%和    二、主要东说念主员情况    杨明先生，董事长。曾任申银万国证券股份有限公司证券投资和金融养殖品 总部高档投资司理；大成海外资产照料有限公司投资总监兼基金司理；华宝兴业 基金照料有限公司机构投资部负责东说念主兼投资司理；太平资产照料有限公司资产管 理部高档业务副总裁；2016 年 7 月至 2020 年 11 月，任国联证券股份有限公司 副总裁，并兼任国联通宝成本投资有限使命公司董事长兼总司理，期间 2019 年 国联成本运营私募基金照料有限公司总司理，兼任无锡国发云轫创业投资有限公 司董事长、无锡联泰私募基金照料有限公司董事；2022 年 11 月于今，任东海证 东海祥龙纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）         招募说明书（更新） 券股份有限公司引申委员会主任（总裁）、职工董事，期间 2023 年 5 月于今兼 任东海投资有限使命公司董事长。   严晓珺女士，董事，硕士学位。现任东海基金照料有限使命公司总司理、财 务负责东说念主，兼任东海瑞京资产照料（上海）有限公司董事长。曾任职于德邦证券 股份有限公司，先后担任资产照料部总司理、总裁助理兼资产照料部总司理等职。   杨学林先生，董事，本科学位，现任深圳鹏博实业集团有限公司董事长，历 任深圳天潼微电子时刻公司工程师、深圳市垅运照明电器有限公司总工程师等职。   陶华娟女士，董事， 2013 年 1 月于今于苏州市相城区江南化纤集团有限公 司先后任财务科长、审计中心主任、财务部部长。历任苏州市江塑编织有限公司 出纳、江苏新苏化纤有限公司出纳、财务科长。   孔国俊先生，董事，现任东海证券经纪业务总部联席总司理。曾任上海海洋 投资商讨公司投资企划部副经，上海海外医学交流中心亚健硕康网罗部司理，中 银海外证券上海营销中心、上海广元西路营业部、上海新华路营业部客户司理、 助理总司理，中信证券上海分公司营销照料部总司理、个东说念主客户部总司理，国都 证券钞票照料总部副总司理等职。   李峰 FengLi 先生，孤苦董事，博士学位，好意思国国籍。现任上海交通大学上 海高档金融学院副院长、教授，兼任上海交通大学中国金融酌量院副院长、上海 高金金融酌量院联席院长，翱捷科技股份有限公司孤苦董事、浙江世纪华通集团 股份有限公司孤苦董事、九号机器东说念主有限公司孤苦董事；曾任职于好意思国密歇根大 学罗斯商学院，并得回毕生教职。   许闲先生，孤苦董事，博士学位，现任复旦大学经济学院教授，兼任盟国东说念主 寿保障有限公司孤苦董事、东京海上日动失火保障（中国）有限公司孤苦董事、 上海全顺保障经纪有限公司监事。历任复旦大学经济学院助理教授、副教授等职。   沈同少女士，孤苦董事，博士学位，兼任江苏新天伦讼师事务所兼职讼师、 常熟通润汽车零部件股份有限公司孤苦董事、中国社会法学酌量会常务理事、中 国社会法学酌量会作事法分会副会长、江苏省作事法学酌量会副会长、苏州市东说念主 大常委会立法内行看护人、江苏省东说念主大常委会法工委备案审查商讨内行。历任苏州 大学王健法学院助教、讲师、副教授、教授等职。 东海祥龙纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）       招募说明书（更新）   袁忠先生，监事会主席，硕士，现任东海证券股份有限公司董事会书记兼办 公室主任、战术策画部总司理。曾先后担任江苏省启东市国度税务局科员、江苏 省常州市国度税务局科员、常州市政府金融做事办公室副处长、常州市场所金融 监督照料局处长等职。2020 年加入东海证券。   汪兴华先生，监事。现任深圳鹏博实业集团有限公司董事、副总裁，曾先后 任职于核工业中南地质局、深圳融信管帐师事务所、成都鹏博士科技股份有限公 司等。2005 年加入深圳鹏博实业集团有限公司。   朱一民先生，职工监事，产业经济学硕士，兼任东海瑞京资产照料（上海） 有限公司监事。现任东海基金照料有限使命公司总司理助理兼研发策略部总司理、 居品照料部总司理，曾任职于德邦证券股份有限公司。   吴巍瑜先生，职工监事，学士学位，现任东海基金照料有限使命公司概述管 理部总司理。   严晓珺女士，总司理。（简历请参见上述董事会成员先容）   牛锐女士，督察长，兼任东海瑞京资产照料（上海）有限公司董事。市集监 管法博士酌量生学历。曾任职于安徽法谏讼师事务所、申银万国证券股份有限公 司总裁办法律部、上海证监局、中国海外金融有限公司合规照料部，历任国泰基 金照料有限公司总司理办公室总监助理、申万菱信基金照料有限公司法律合规与 审计部总监、中银基金照料有限公司内控与法律合规部总司理、上海富诚海富通 资产照料有限公司合规负责东说念主。2022 年加入东海基金照料有限使命公司。   戴晓敏女士，副总司理，兼任北京分公司总司理。金融学专科硕士，曾任深 圳发展银行上海分行计财、运营部主管，南京银行上海分行金融同行部高档司理， 德邦证券资产照料总部机构同行部总司理，资产照料总部副总司理兼机构金融部 总司理、资产照料总部联席总司理兼机构金融部总司理等职。2020 年加入东海 基金。   宗华俊先生，副总司理，兼任首席信息官。学士学位，曾先后任职于南京市 公安局、中国证券监督照料委员会江苏监管局。2020 年加入东海基金。   （1）现任基金司理   李珂女士，产业经济学专科硕士。曾任职于海通证券股份有限公司酌量所分 东海祥龙纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）                   招募说明书（更新） 析师，中银海外证券股份有限公司资产照料板块酌量与来往部酌量员，2021 年 2 月加入东海基金，现任研发策略部宏不雅策略首席酌量员、基金司理。2021 年 9 月 型证券投资基金（LOF）基金司理。2023 年 10 月 17 日起任东海消耗臻选夹杂型 发起式证券投资基金基金司理。   张立新先生，工学硕士。曾任职于国联证券酌量所电子行业酌量员、东吴证 券酌量所电子行业酌量员、中银海外证券股份有限公司资产照料板块酌量与来往 部电子行业酌量员。2021 年 6 月加入东海基金，现任权益投资部总司理助理（主 持做事）、基金司理。2022 年 9 月 6 日起任东海中枢价值精选夹杂型证券投资 基金、东海科技能源夹杂型证券投资基金基金司理；2022 年 12 月 30 日起任东 海中证社会发展安全产业主题指数型证券投资基金基金司理；2023 年 8 月 15 日 起任东海数字经济夹杂型发起式证券投资基金基金司理；2024 年 8 月 21 日起任 东海祥龙纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）基金司理。   （2）历任基金司理   胡德军先生，照料时候为 2016 年 12 月 21 日至 2021 年 9 月 12 日。   主任委员：   严晓珺女士，总司理   成员：   邵炜，公募投资总监、资产配置部总司理、基金司理。   李珂，宏不雅策略首席酌量员、基金司理。   刘梦忆，固定收益酌量部司理。   张立新，权益投资部总司理助理（主办做事）、基金司理。   邢烨，公募固收投资总监、基金司理。   三、基金照料东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 东海祥龙纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）        招募说明书（更新） 基金财产； 筹谋款式照料和运作基金财产； 证所照料的基金财产和基金照料东说念主的财产彼此孤苦，对所照料的不同基金差别管 理，差别记账，进行证券投资； 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产； 法稳健《基金合同》等法律文献的轨则，按干系轨则计算并公告基金资产净值， 笃定基金份额申购、赎回的价钱； 陈诉义务； 《基金合同》偏激他干系轨则另有轨则外，在基金信息公开清晰前应予守密，不 向他东说念主泄露； 分派基金收益； 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 贵寓不低于法律法则轨则的最低期限； 证投资者大略按照《基金合同》轨则的时候和款式，随时查阅到与基金干系的公 开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到干系贵寓的复印件； 东海祥龙纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）       招募说明书（更新） 现和分派； 文书基金托管东说念主； 益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而撤职； 托管东说念主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金照料东说念主应为基金份额持有东说念主 利益向基金托管东说念主追偿； 事务的行动承担使命； 法律行动； 效，基金照料东说念主承担一皆召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息 在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   四、基金照料东说念主和基金司理的承诺 同和中国证监会的干系轨则，建立健全里面贬抑轨制，采纳有用方法，驻防违背 现行有用的干系法律、法则、规章、基金合同和中国证监会干系轨则的行动发生。 建立健全的里面贬抑轨制，采纳有用方法，驻防下列行动发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待其照料的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主谋取利益；   （4）向基金份额持有东说念主非法承诺收益或者承担损失； 东海祥龙纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）         招募说明书（更新）   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东说念主从事干系的来往步履；   （7）卤莽职守，不按照轨则履行职责；   （8）法律法则或中国证监会辞谢的其他行动。 国度干系法律、法则及行业表率，敦厚信用、勤勉尽责，不从事以下步履：   （1）越权或非法筹谋；   （2）违背基金合同或托管公约；   （3）特意损伤基金份额持有东说念主或其他基金干系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；   （5）断绝、过问、贫窭或严重影响中国证监会照章监管；   （6）卤莽职守、浪掷权利，不按照轨则履行职责；   （7）违背现行有用的干系法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的有 关轨则，泄漏在职职期间细察的干系证券、基金的营业神秘、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资策画等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事 干系的来往步履；   （8）违背证券来往局势业务法则，利用对敲、倒仓等技能垄断市集价钱， 骚动市集治安；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不方正技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，损伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息清晰和告白中特意含有伪善、误导、诈骗因素；   （13）其他法律、行政法则以及中国证监会辞谢的行动。   （1）依照干系法律、法则和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额 持有东说念主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方偏激代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违背现行有用的干系法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的 干系轨则，泄漏在职职期间细察的干系证券、基金的营业神秘、尚未照章公开的 东海祥龙纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）        招募说明书（更新） 基金投资内容、基金投资策画等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从 事干系的来往步履；   （4）不从事损伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券来往偏激他步履。   五、基金照料东说念主的里面贬抑轨制   （1）保证公司筹谋运作严格遵守国度干系法律法则和行业监管法则，自愿 形成称职筹谋、表率运作的筹谋念念想和筹谋理念。   （2）驻防和化解筹谋风险，提高筹谋照料效益，确保筹谋业务的稳健运行 和受托资产的安全完竣，完结公司的延续、结实、健康发展。   （3）确保基金、公司财务和其它信息着实、准确、完竣、实时。   （1）健全性原则：里面贬抑触及公司的各项业务、各个部门以及各级东说念主员， 并涵盖到决策、引申、监督、反馈等各个才略。   （2）有用性原则：通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控模范，维 护内控轨制的有用引申。   （3）孤苦性原则：公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对孤苦，公司 基金财产、自有资产、其他资产的运作应当分离。   （4）彼此制约原则：公司里面部门和岗亭的确立应当权责分明、彼此制衡。   （5）成本效益原则：公司运用科学化的筹谋照料方法裁汰运作成本，提高 经济效益，以合理的贬抑成本达到最好的里面贬抑效果。   （1）贬抑环境   董事会负责贬抑公司举座运营风险。董事融会过贬抑公司治理结构风险、制 定基本照料轨制、完善干系议事法则及充分表现孤苦董事的作用达到对风险的最 终贬抑。   公司照料层在总司理训诲下，慎重引申董事会笃定的里面贬抑战术，为有用 贯彻公司董事会制定的筹谋方针及发展战术，设立了投资决策委员会和风险贬抑 委员会，就基金投资和风险贬抑等发表专科倡导及建议。   公司设立督察长，负责对公司和基金的里面贬抑和照料情况进行全面监督， 东海祥龙纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）     招募说明书（更新） 对公司保持各项照料轨制的正当性、合感性、有用性和完备进程进行查验并督促 鼎新，发现关键问题实时向公司董事会、中国证监会及干系派出机构陈诉。   风险照料部是公司负责风险照料的职能部门。风险照料部负责公司风险贬抑 体系建立， 识别业务所触及的千般风险，对公司投资组合的投资来往进行风险 监控，率领、查验公司公 平来往的引申情况，实施极度来往监控，对各投资组 合进行压力测试，并配合作念好流动性照料。   合规法务部是公司对各项筹谋照料步履进行合规照料和监察稽核的职能部 门。合规法务部对公司各职能部门在业务运作中的遵规称职情况进行监督和查验， 保证公司为贬抑风险所制定的各项照料轨制切实得到贯彻和引申。   公司各职能部门是公司里面贬抑方法的具体引申单元，在法律、法则和公司 各项基本照料轨制的基础上，依据具体情况制定部门的照料办法、操作经由及风 险贬抑方法，并督导部门职工严格引申。   （2）风险评估   公司风险照料东说念主员如期评估公司及基金的风险景色，包括统共能对筹谋标的、 投资标的产生负面影响的里面和外部因素，对公司总体筹谋标的产生影响的可能 性及影响进程，并将评估陈诉报公司照料层和风险贬抑委员会。   （3）操作贬抑   公司里面组织结构的想象方面，体现部门之间职责有单干，但部门之间又相 互勾搭与制衡的原则。基金投资照料、基金运作、市集等业务部门有明确的授权 单干，各部门的操作彼此孤苦，况兼有孤苦的陈诉系统。各业务部门之间彼此核 对、彼此牵制。   各业务部门里面做事岗亭单干合理、职责明确，形成彼此监督、彼此制约的 关系，以减少作弊或差错发生的风险。   在明确的岗亭职责的基础上，确立科学、合理、模范化的业务操作经由；同 时，轨则完备的处理手续，保存完竣的业务记录，制定严格的查验、复核模范。   （4）信息与疏浚   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈诉体系，通过建立有用的信息 交流渠说念，保证公司职工及各级照料东说念主员不错充分了解与其职责干系的信息，保 证信息实时投递稳健的东说念主员进行处理。   （5）监督与里面稽核 东海祥龙纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）     招募说明书（更新）   公司设立了孤苦于各业务部门的合规法务部，履行里面稽核职能，查验、评 价公司里面贬抑轨制合感性、完备性和有用性，监督公司里面贬抑轨制的引申情 况，揭示公司里面照料及基金运作中的风险，实时提议鼎新倡导，促进公司里面 照料轨制有用地引申。里面稽核东说念主员具有相对的孤苦性，监察稽核陈诉提交全体 董事审阅并归档备查。   （1）基金照料东说念主确知建立、实施和赈济里面贬抑轨制是基金照料东说念主董事会 及照料层的使命；   （2）上述对于里面贬抑轨制的清晰着实、准确；   （3）基金照料东说念主承诺将根据市集环境的变化及基金照料东说念主的发展约束完善 里面贬抑轨制。 东海祥龙纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）                招募说明书（更新）                   第四部分        基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主基本情况   称号：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时候：1984 年 1 月 1 日   法定代表东说念主： 廖林   注册成本：东说念主民币 35，640，625.7089 万元   接洽电话：010-66105799   接洽东说念主：郭明   （二）主要东说念主员情况   适度 2024 年 3 月，中国工商银行资产托管部共有职工 210 东说念主，平均年级 38 岁，99%以上职工领有大学本科以上学历，高管东说念主员均领有酌量生以上学历或高 级时刻职称。   （三）基金托管业务筹谋情况   行为中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供 托管服务以来，承袭“敦厚信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险照料 和里面贬抑体系、表率的照料模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履 行资产托管东说念主职责，为境表里高大投资者、金融资产照料机构和企业客户提供安 全、高效、专科的托管服务，展现优异的市集形象和影响力。建立了国内托管银 行中最丰富、最训练的居品线。领有包括证券投资基金、相信资产、保障资产、 社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFI 资产、QDII 资产、股权投资 基金、证券公司会聚资产照料策画、证券公司定向资产照料策画、营业银行信贷 资产证券化、基金公司特定客户资产照料、QDII 专户资产、ESCROW 等门类皆 全的托管居品体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险照料等升值服务，不错 为千般客户提供个性化的托管服务。适度 2023 年 12 月，中国工商银行共托管证 券投资基金 1404 只。自 2003 年以来，本行连气儿二十一年得回香港《亚洲货币》、 英国《全球托管东说念主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、 东海祥龙纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）          招募说明书（更新） 《上海证券报》等境表里泰斗财经媒体评比的 97 项最好托管银行大奖；是得回 奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性得回国表里金融领域的延续招供和广 泛好评。   （四）基金托管东说念主的里面贬抑轨制   中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务马上发展，恒久保持在资产 托管行业的上风地位。这些获利的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一 手抓内控建立”的作念法是分不开的。资产托管部相当嗜好鼎新和加强里面风险管 理做事，在积极拓展各项托管业务的同期，把加强风险驻防和贬抑的力度，用心 培育内控文化，完善风险贬抑机制，强化业务神志全过程风险照料行为进攻做事 来作念。从 2005 年于今共十七次顺利通过评估组织里面贬抑和安全方法最泰斗的 ISAE3402 审阅，一皆得回无保属倡导的贬抑及有用性陈诉。充分标明孤苦第三 方对我行托管服务在风险照料、里面贬抑方面的健全性和有用性的全面招供，也 讲明中国工商银行托管服务的风险贬抑技艺已经与海外大型托管银行接轨，达到 海外先进水平。咫尺，ISAE3402 审阅已经成为年度化、惯例化的内控做事技能。”   保证业务运作严格遵守国度干系法律法则和行业监管法则，强化和建立称职 筹谋、表率运作的筹谋念念想和筹谋作风，形成一个运作表率化、照料科学化、监 控轨制化的内控体系；驻防和化解筹谋风险，保证托管资产的安全完竣；调度持 有东说念主的权益；保障资产托管业务安全、有用、稳健运行。   中国工商银行资产托管业务里面风险贬抑组织结构由中国工商银行稽核监 察部门（内控合规部、里面审计局）、资产托管部内设风险贬抑处及资产托管部 各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险照料政策，对各业务 部门风险贬抑做事进行率领、监督。资产托管部里面确立专门负责稽核监察做事 的里面风险贬抑处，配备专职稽核监察东说念主员，在总司理的径直训诲下，依照干系 法律规章，对业务的运行孤苦诈骗稽核监察权利。各业务处室在各自职责范围内 实施具体的风险贬抑方法。   （1）正当性原则。内控轨制应当稳健国度法律法则及监管机构的监管要求， 东海祥龙纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）      招募说明书（更新） 并运动于托管业务筹谋照料步履的恒久。   （2）完竣性原则。托管业务的各项筹谋照料步履都必须有相应的表率模范 和监督制约；监督制约应浸透到托管业务的全过程和各个操作才略，掩饰统共的 部门、岗亭和东说念主员。   （3）实时性原则。托管业务筹谋步履必须在发生时能准确实时地记录；按 照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须作念到已建立干系的规章 轨制。   （4）审慎性原则。各项业务筹谋步履必须驻防风险，审慎筹谋，保证基金 资产和其他寄托资产的安全与完竣。   （5）有用性原则。内控轨制应根据国度政策、法律及筹谋照料的需要应时 修改完善，并保证得到全面落实引申，不得有任何空间、时限及东说念主员的例外。   （6）孤苦性原则。设立专门履行托管东说念主职责的照料部门；径直操作主说念主员和 贬抑东说念主员必须相对孤苦，稳健分离；内控轨制的查验、评价部门必须孤苦于内控 轨制的制定和引申部门。   （1）严格的阻挠轨制。资产托管业务与传统业求实行严格分离，建立了明 确的岗亭职责、科学的业务经由、详备的操作手册、严格的东说念主员行动表率等一系 列规章轨制，并采纳了讲求的防火墙阻挠轨制，大略确保资产孤苦、环境孤苦、 东说念主员孤苦、业务轨制和照料孤苦、网罗孤苦。   （2）高层查验。主管行训诲与部门高档照料层行为工行托管业务政策和策 略的制定者和照料者，要求下级部门实时陈诉筹谋照料情况和卓绝情况，以查验 资产托管部在完结里面贬抑标的方面的进展，并根据查验情况提议里面贬抑方法， 督促职能照料部门鼎新。   （3）东说念主事贬抑。资产托管部严格落实岗亭使命制，建立“自控防地”、“互控 防地”、“监控防地”三说念贬抑防地，健全绩效窥探和激发机制，成立“以东说念主为 本”的内控文化，增强职工的使命心和荣誉感，培育团队精神和中枢竞争力。并 通过进行如期、定向的业务与职业说念德培训、签订承诺书，使职工成立风险驻防 与贬抑理念。   （4）筹谋贬抑。资产托管部通过制定策画、编制预算等方法开展多样业务 营销步履、处理各项事务，从而有用地贬抑和配置组织资源，达到资源利用和效 东海祥龙纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）        招募说明书（更新） 益最大化主见。   （5）里面风险照料。资产托管部通过稽核监察、风险评估等款式加强里面 风险照料，如期或不如期地对业务运作景色进行查验、监控，率领业务部门进行 风险识别、评估，制定并实施风险贬抑方法，排查风险隐患。   （6）数据安全贬抑。咱们通过业务操作区相对孤苦、数据和传真加密、数 据传输表示的冗余备份、监控设施的运用和保障等方法来保障数据安全。   （7）济急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难规复中心，制定了基 于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难规复决策，并组织职工如期演 练。为使演练愈加接近实战，资产托管部约束提高演练模范，从最初的按照预订 时候演练发展到咫尺的“偶然演练”。从演练结果看，资产托管部完全有技艺在发 生灾难的情况下两个小时内规复业务。   （1）资产托管部里面确立专职稽核监察部门，配备专职稽核监察东说念主员，在 总司理的径直训诲下，依照干系法律规章，全面贯彻落实全程监控念念想，确保资 产托管业务健康、结实地发展。   （2）完善组织结构，实施全员风险照料。完善的风险照料体系需要从上至 下每个职工的共同参与，只好这么，风险贬抑轨制和方法才会全面、有用。资产 托管部实施全员风险照料，将风险贬抑使命落实到具体业务部门和业务岗亭，每 位职工对我方岗亭职责范围内的风险负责，通过建立纵向双东说念主制、横向多部门制 的里面组织结构，形成不同部门、不同岗亭彼此制衡的组织结构。   （3）建立健全规章轨制。资产托管部十分嗜好内控轨制的建立，一贯坚持 把风险驻防和贬抑的理念和方法融入岗亭职责、轨制建立和做事经由中。经过多 年勤奋，资产托管部已经建立了一整套里面风险贬抑轨制，包括：岗亭职责、业 务操作经由、稽核监察轨制、信息清晰轨制等，掩饰统共部门和岗亭，浸透各项 业务过程，形成各个业务才略之间的彼此制约机制。   （4）里面风险贬抑恒久是托管部做事要点之一，保持与业务发展同等地位。 资产托管业务是营业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就卓绝强调 表率运作，一直将建立一个系统、高效的风险驻防和贬抑体系行为做事要点。随 着市集环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况约束出现，资产托管 部恒久将风险照料放在与业务发展同等进攻的位置，视风险驻防和贬抑为托管业 东海祥龙纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）     招募说明书（更新） 务生涯和发展的人命线。   （五）基金托管东说念主对基金照料东说念主运作基金进行监督的方法和模范   根据《基金法》、基金合同、托管公约和干系基金法则的轨则，基金托管东说念主 对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资辞谢行动、基金参与 银行间债券市集、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基 金用度开支及收入笃定、基金收益分派、干系信息清晰、基金宣传推介材料中登 载基金事迹推崇数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自 基金合同奏效之后六个月脱手。   基金托管东说念主发现基金照料东说念主违背《基金法》、基金合同、基金托管公约或有 关基金法律法则轨则的行动，应实时以书面花式文书基金照料东说念主限期纠正，基金 照料东说念主收到文书后应实时查对，并以书面花式对基金托管东说念主发出回函阐述。在限 期内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金照料东说念主改正。基金管 理东说念主对基金托管东说念主文书的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈诉中国 证监会。   基金托管东说念主发现基金照料东说念主有关键非法行动，应立即陈诉中国证监会，同期 文书基金照料东说念主限期纠正。 东海祥龙纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）               招募说明书（更新）                     第五部分    干系服务机构   一、基金份额发售机构   （1）直销机构   东海基金照料有限使命公司直销中心   住所：上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 360 室   办公地址：上海市浦东新区世纪通衢 1528 号陆家嘴基金大厦 15 楼   法定代表东说念主：严晓珺   接洽东说念主：张楠   电话：021-60586976   传真：（021）60586906   客服电话：400-9595531（免远程话费）   网址：www.donghaifunds.com   （2）其他销售机构   住所：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层   办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦   客服电话：95531   网址：www.longone.com.cn   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   客服电话：95588   网址：www.icbc.com.cn   注册地址：江苏省常州市武进区延政中路 9 号   办公地址：江苏省常州市武进区延政中路 9 号   客服电话：96005   网址：www.jnbank.cc 东海祥龙纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）             招募说明书（更新）    注册地址：江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29 号    办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼    客服电话：95531    网址：www.qh168.com.cn    注册地址：深圳市福田区莲花街说念福中社区深南通衢 2008 号中国凤凰大厦    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号    客服电话：4001099918    网站：www.cfsc.com.cn    注册地址: 福州市湖东路 268 号    办公地址: 浦东新区长柳路 36 号    客服电话：95562    网址：www.xyzq.com.cn    住所：上海市广东路 689 号    办公地址：上海市广东路 689 号    客服电话：400-8888-001、95553    网址：www.htsec.com    注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层    办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦    客服电话：4008-888-888    网址：www.chinastock.com.cn    注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼    办公地址：上海市福山路 500 号城建海外中心 26 楼    客服电话：95353 东海祥龙纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）               招募说明书（更新）   网址：www.tebon.com.cn   注册地址：中国（上海）开脱贸易磨练区商城路 618 号   办公地址：上海市静安区南京西路 768 号   客服电话：95521   网址：www.gtja.com/i/   注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公营业综 合楼   办公地址：中国北京市西城区金融大街 17 号中国东说念主寿中心 11 楼   客服电话：956088   公司网站：www.cnht.com   住所：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层   办公地址：深圳市深南通衢 4001 号 期间金融中心 17 层   客服电话：400-8888-228   网址：www.jyzq.cn   住所：上海虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号   办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯海外大厦 9 楼   客服电话：400-700-9665   网址：www.howbuy.com   注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼   办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦   客服电话：400-1818-188   网址：www.1234567.com.cn   注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室   办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼 东海祥龙纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）               招募说明书（更新）   客服电话：4008215399   网址：www.noah-fund.com   注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区海外总部城 10 栋楼   办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦   网址：http://www.xzsec.com/   接洽电话：95357   注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903   办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼   客服电话：4008-773-772   公司网站：www.5ifund.com   注册地址：北京市海淀区中关村东路 18 号 1 号楼 11 层 B-1108   办公地址：北京海淀区中关村东路 18 号财智大厦 B1108   客服电话：400-893-6885   公司网站：www.qianjing.com   注册地址：中国（上海）开脱贸易磨练区富特北路 277 号 3 层 310 室   办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 楼   客服电话：4000-466-788   公司网站：www.66liantai.com   注册地址：中国（上海）开脱贸易磨练区源深路 1088 号 7 层（试验楼层 6 层）   办公地址：中国（上海）开脱贸易磨练区源深路 1088 号 7 层（试验楼层 6 层）   客服电话：4008666618   公司网站：www.lufunds.com 东海祥龙纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）                 招募说明书（更新）    注册地址：杭州市余杭区仓前街说念文一西路 1218 号 1 栋 202 室    办公地址：浙江省杭州市西湖区古荡街说念西溪路 556 号阿里中心 Z 空间    客服电话：4000-766-123    公司网站：www.fund123.cn    注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元    办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号的太平金融大厦 1503-1504 室    客服电话：400-820-5369    网址：www.jiyufund.com.cn    注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号    办公地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号    客服电话：95579    网址：www.95579.com    注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉利金融中心 B 座第 22-    办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉利金融中心 B 座第 22-    客服电话：95511    网址：www.pingan.com    （25）开源证券股份有限公司    注册地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层    办公地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层    客服电话：95325    网址：http://www.kysec.cn/    （26）信达证券股份有限公司    注册地址：北京市西城区闹市口大街九号院一号楼    办公地址：北京市西城区闹市口大街九号院一号楼    客服电话：95321 东海祥龙纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）                   招募说明书（更新）    网址：http:// www.cindasc.com    （27）中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号    客服电话：4008-888-108    网址：www.csc108.com    （28）北京创金启富基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 座概述楼 712 室    办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 座概述楼 712 室    客服电话：400-6262-818    网址：www.5irich.com    （29）北京雪球基金销售有限公司    注册地址: 北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室    办公地址: 北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室    客服电话：400-159-9288    网址：www.danjuanapp.com    （30）珠海盈米基金销售有限公司    注册地址：广州市海珠区琶洲通衢东 1 号保利海外广场南塔楼 1201-1203    办公地址：广州市海珠区琶洲通衢东 1 号保利海外广场南塔楼 1201-1203    客服电话：020-89629066 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   办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼    电话：95351    （38）北京度小满基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室    办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 东海祥龙纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）               招募说明书（更新）   电话:010-59403028   （39）通华钞票（上海）基金销售有限公司   注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室   办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 10 层   电话：021-60818588   网址：www.tonghuafund.com   （40）大连网金基金销售有限公司   注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室   办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室   客服电话：4000-899-100   公司网址：www.yibaijin.com   （41）上海长量基金销售有限公司   注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室   办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层   客服电话：400-820-2899   网址：www.erichfund.com   （42）济安钞票（北京）基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 10 层 1005   办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院冠捷大厦 1105   接洽电话：400-673-7010   （43）宜信普泽（北京）基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区开国路 118 号招商局大厦 2405、06 室   办公地址：北京市向阳区开国路 118 号招商局大厦 24F   客服电话：400-6099-200   网址：www.puzefund.com   （44）兴业银行股份有限公司   注册地址：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦   接洽电话：95561   网址：https://www.cib.com.cn 东海祥龙纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）               招募说明书（更新）   本基金场内销售机构为深圳证券来往所内具有基金销售业务经历并经深圳 证券来往所招供的会员单元发售，具体名单详见本基金基金份额发售公告或干系 业务公告。 并实时公告。   二、登记机构   称号：中国证券登记结算有限使命公司   住所：北京市西城区太平桥大街 17 号   办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东说念主：于文强   接洽电话：（010）50938856   传真：（010）59378907   接洽东说念主： 朱立元   三、出具法律倡导书的讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东说念主：韩炯   电话：（021）31358666   传真：（021）31358600   承办讼师： 早晨、丁媛   接洽东说念主：丁媛   四、审计基金财产的管帐师事务所   称号：天职海外管帐师事务所（特殊普通合伙）   首席合伙东说念主：邱靖之   住所：北京市海淀区车公庄西路 19 号 68 号楼 A-1 和 A-5 区域   办公地址：北京市海淀区车公庄西路 19 号 68 号楼 A-1 和 A-5 区域 东海祥龙纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）      招募说明书（更新）   邮政编码：100048   公司电话：（010）88827799   公司传真：（010）88018737   接洽东说念主：丁启新   承办管帐师：丁启新、户永红 东海祥龙纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）                  招募说明书（更新）                     第六部分        基金的召募    基金照料东说念主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同偏激 他干系轨则召募本基金，并于经中国证监会证监许可[2016]2305号文准予召募注 册。      一、基金称号    东海祥龙纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）      二、基金类别    夹杂型证券投资基金      三、基金存续期限    不如期      四、召募期限及募麇集果    本基金召募期为2016年11月16日至2016年12月13日。经安永华明管帐师事务 所(特殊普通合伙)验资，按照每份基金份额面值东说念主民币1.00元计算，基金召募期 共召募863，058，457.47份基金份额，其中包括利息转份额240，677.82份，有用认购 户数为5，961户。基金召募期间场内有用认购份额为306，606，000份，利息结转份额 为31，170份，共计306，637，170份；场外有用认购份额为556，211，779.65份，利息结 转份额为209，507.82份，共计556，421，287.47份。 东海祥龙纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）         招募说明书（更新）               第七部分   基金合同的奏效   根据干系轨则，本基金得志基金合同奏效条件，基金合同已于2016年12月21 日慎重奏效。自基金合同奏效之日起，本基金照料东说念主脱手慎重照料本基金。   《基金合同》奏效后，连气儿 20 个做事日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元的，基金照料东说念主应当在如期陈诉中给予清晰。 连气儿 60 个做事日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 运作款式、与其他基金合并或者拆伙基金合同等，并召开基金份额持有东说念主大会进 行表决。   法律法则另有轨则时，从其轨则。 东海祥龙纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）          招募说明书（更新）             第八部分    基金份额的上市来往   基金合同奏效后，基金照料东说念主不错根据干系轨则，央求本基金上市来往。本 基金上市来往后，登记在证券登记系统中的份额可径直在深圳证券来往所上市； 登记在登记结算系统中的基金份额可通过办理跨系统转托管业务将基金份额转 托管在证券登记系统中后，再上市来往。   一、上市来往的证券来往所   深圳证券来往所。   本基金份额上市后，登记在中国证券登记结算有限使命公司深圳分公司场内 证券登记结算系统中的基金份额可径直在深圳证券来往所上市来往；登记在中国 证券登记结算有限使命公司注册登记系统中的场外基金份额通过办理跨系统转 托管业务将基金份额转至场内证券登记结算系统后，方可上市来往。   二、上市来往的时候   基金合同奏效后3个月内，基金照料东说念主不错根据干系轨则，在稳健基金上市 来往条件下，央求本基金在深圳证券来往所上市来往：   在笃定上市来往的时候后，基金照料东说念主最迟在上市前3个做事日在指定媒介 上发布基金上市来往公告书。   三、上市来往的法则   本基金基金份额在深圳证券来往所的上市来往需遵守《深圳证券来往所来往 法则》、《深圳证券来往所证券投资基金上市法则》等干系轨则。   四、上市来往的停复牌、暂停上市、规复上市和拆伙上市   本基金的停复牌、暂停上市、规复上市和拆伙上市按照干系法律法则、中国 证监会及深圳证券来往所的干系轨则引申。照料东说念主有权根据基金出动需求与来往 东海祥龙纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）     招募说明书（更新） 所干系轨则暂停来往或上市。   五、上市来往的用度   本基金上市来往的用度按照深圳证券来往所的干系轨则办理。   六、其他事项   干系法律法则、中国证监会及深圳证券来往所对基金上市来往的法则等干系 轨则内容进行调治的，本基金基金合同相应给予修改，且此项修改无谓召开基金 份额持有东说念主大会。若深圳证券来往所、中国证券登记结算有限使命公司增多本基 金上市来往方面的新功能，本基金照料东说念主不错在履行稳健的模范后增多相应功能。 东海祥龙纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）          招募说明书（更新）            第九部分    基金份额的申购与赎回   一、申购与赎回的局势   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金场外申购和赎回局势为基 金照料东说念主的直销柜台及各场外售售机构，场内申购和赎回局势为深圳证券来往所 内具有相应业务经历的会员单元，具体的销售机构将由基金照料东说念主在干系公告中 列明。基金照料东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并照料东说念主网站公示。基金投 资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业局势或按销售机构提供的其他方 式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购与赎回办理的绽开日实时候   （一）阻滞期、绽开日及绽开时候   《基金合同》奏效之日起 18 个月之内（含第 18 个月）为本基金的阻滞期， 在阻滞期间投资东说念主不成申购、赎回或出动基金份额，但登记在证券登记系统下的 基金份额的持有东说念主可在本基金上市来往后通过深圳证券来往所转让基金份额。登 记在登记结算系统下的基金份额通过办理跨系统转托管业务将基金份额转至场 内后，通过深圳证券来往所转让基金份额。   基金合同奏效满 18 个月以后，本基金出动为上市绽开式基金（LOF），投 资东说念主可进行基金份额的申购与赎回。   本基金转为上市绽开式基金（LOF）后，投资东说念主在绽开日办理基金份额的申 购和赎回，具体办理时候为上海证券来往所、深圳证券来往所的正常来往日的交 易时候，但基金照料东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的轨则公告 暂停申购、赎回时除外。投资者在基金合同约定之外的日历和时候提议申购、赎 回或出动央求且登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日 办理基金份额申购、赎回的价钱。   基金合同奏效后，若出现新的证券来往市集、证券来往所来往时候变更或其 他特殊情况，基金照料东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时候进行相应的调治，但 应在实施日前依照《信息清晰办法》的干系轨则在指定媒介上公告。 东海祥龙纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）      招募说明书（更新）   （二）申购、赎回脱手日及业务办理时候   本基金的申购、赎回自阻滞期届满并出动为上市绽开式基金（LOF）之日起 不最初 30 天脱手办理；在笃定申购脱手与赎回脱手时候后，基金照料东说念主应在申 购、赎回绽开日前依照《信息清晰办法》的干系轨则在指定媒介上公告申购与赎 回的脱手时候。   基金照料东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、 赎回或者出动。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候提议申购、赎回或出动 央求且登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日基金份额 申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 值为基准进行计算； 行轨则赎回； 的绽开式基金账户，通过场内申购、赎复兴使用中国证券登记结算有限使命公司 深圳分公司开立的深圳证券账户（东说念主民币普通股票账户和证券投资基金账户）； 结算有限使命公司的干系业务法则引申。若干系法律法则、中国证监会、深圳证 券来往所或中国证券登记结算有限使命公司对场内申购、赎回业务等法则有新的 轨则，按新轨则引申。   基金照料东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调治。基金照料东说念主 必须在新法则脱手实施前依照《信息清晰办法》的干系轨则在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的数目限制   场外申购基金，初次申购和追加申购的最低金额均为1元，场外各销售机构 东海祥龙纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）           招募说明书（更新） 在稳健上述轨则的前提下，可根据情况调高初次申购和追加申购的最低金额，具 体以销售机构公布的为准，投资东说念主需遵命销售机构的干系轨则。   场内申购基金，投资东说念主申购的单笔申购最低金额为东说念主民币1，000元（含申购 费），最初1，000元的应为1000元的整数倍（含申购费）。   本基金存续期间对单个基金份额持有东说念主不确立最高累计申购金额限制。   基金份额持有东说念主办理场外赎回时，单笔赎回央求不低于1份，投资东说念主全额赎 回时不受上述限制。场外各销售机构在稳健上述轨则的前提下，可根据情况调高 单笔最低赎回份额要求，具体以销售机构公布的为准，投资东说念主需遵命销售机构的 干系轨则；基金份额持有东说念主办理场内赎回时，每笔赎回央求的最低份额为100份 基金份额，同期赎回份额必须是整数份额。 基金照料东说念主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等方法，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 具体请参见干系公告。 和中国证券登记结算有限使命公司的干系业务法则有轨则的，从其最新轨则办理。 基金照料东说念主可在法律法则允许的情况下，调治上述轨则申购金额、赎回份额和最 低基金份额余额等数目限制。基金照料东说念主必须在调治实施前依照《信息清晰办法》 的干系轨则在指定媒介上公告。   五、申购与赎回的模范   投资东说念主必须根据销售机构轨则的模范，在绽开日的具体业务办理时候内提议 申购或赎回的央求。投资东说念主在提交申购央求时，须按销售机构轨则的款式备足申 购资金，投资东说念主在提交赎回央求时，应确保账户内有满盈的基金份额余额，不然 申购、赎回央求不成立。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主在轨则时候内全额 托付申购款项，申购央求成立；基金份额登记机构阐述基金份额时，申购奏效。 东海祥龙纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）                       招募说明书（更新） 若申购不成立或无效，申购款项本金将送还投资者账户，由此产生的利息等损失 由投资者自行承担。   基金份额持有东说念主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回时， 赎复活效。投资东说念主赎回央求得胜后，基金照料东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支 付赎回款项。在发生无数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款 项的情形时，款项的支付办法参照基金合同干系要求处理。   遇证券来往所或来往市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统 故障或其他非基金照料东说念主及基金托管东说念主所能贬抑的因素影响业务处理经由时，则 赎回款项顺延至上述情形散失的下一个做事日划出。   基金照料东说念主应以来往时候收尾前受理有用申购和赎回央求确本日行为申购 或赎回央求日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来往的 有用性进行阐述。T 日提交的有用央求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售机构柜台或以销售机构轨则的其他款式查询央求的阐述情况。若申购不成 功，则申购款项本金退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定得胜，而仅代表销 售机构确乎领受到央求。申购、赎回央求的阐述以登记机构的阐述结果为准。对 于央求的阐述情况，投资者应实时查询。 内容进行调治，基金照料东说念主将于脱手实施前按照干系轨则给予公告。      六、申购费率、赎回费率   本基金基金份额领受前端收费模式收取基金申购用度。投资者的申购用度如 下：             金额（M）                 申购费率             M             M ≥ 500 万元            1000 元/笔 东海祥龙纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）              招募说明书（更新）   本基金在场内和场外的申购费率通常。   本基金的申购用度由投资东说念主承担，主要用于本基金的市集推广、销售、登记 等各项用度，不列入基金财产。   （1）场外赎回费率         持有期限（日）             赎回费率             持有期  （2）场内赎回费率   本基金场内份额赎回时份额持有期不悦 7 天的，收取 1.5%的赎回费，持有 满 7 天以上（含 7 天）的，赎回费率为 0.5%，场内份额赎回费需遵守干系法律 法则和深圳证券来往所业务法则的轨则。投资者份额持有时候的计算法则和具体 持有时候以登记机构的法则和记录为准。   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基 金份额时收取。   相持有期少于 30 日（不含）的基金份额持有东说念主所收取赎回用度全额计入基 金财产；相持有期在 30 日以上（含）且少于 90 日（不含）的基金份额持有东说念主所 收取赎回用度总额的 75%计入基金财产；相持有期在 90 日以上（含）且少于 180 日（不含）的基金份额持有东说念主所收取赎回用度总额的 50%计入基金财产；相延续 持有期 180 日以上（含）的投资者所收取赎回用度总额的 25%计入基金财产；其 余用于支付市集推广、注册登记费和其他手续费。   在场外认购、场外申购的投资者其份额持有期限以份额试验持有期限为准； 在场内认购、场内申购以及场内买入，并转托管至场外赎回的投资者，其份额持 有期限自份额转托管至场外之日起脱手计算。   基金照料东说念主不错在基金合同约定的范围内调治费率或收费款式，并依照《信 息清晰办法》的干系轨则进行公告并报中国证监会备案。 东海祥龙纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）                     招募说明书（更新） 场情况制定基金促销策画，针对投资东说念主如期或不如期地开展基金促销步履。在基 金促销步履期间，按干系监管部门要求履行必要手续后，基金照料东说念主不错稳健调 低基金的销售用度。      七、申购份额与赎回金额的计算款式    （1）申购用度适用比例费率的情形下：    净申购金额=申购金额/（1+申购费率）    申购用度=申购金额-净申购金额    申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值    （2）申购用度适用固定金额的情形下：    申购用度=固定金额    净申购金额=申购金额-固定金额    申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值    （3）申购份额、余额的处理款式    场内申购份额计算结果先按四舍五入的原则保留到一丝点后两位，再按截位 法保留到整数位，一丝部分对应的剩余金额退还投资者；场外申购份额计算结果 按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承 担。    场内申购时，基金份额的有用申购份额由申购金额扣除申购用度后除以申购 央求当日的基金份额净值笃定。场内申购份额保留至整数份，整数位后一丝部分 的申购份额对应的资金返还投资者。      例 4：某投资者投资 10 万元场外申购本基金，对应申购费率为 1.5%，假定 申购当日基金份额净值为 1.6280 元，若投资者采纳场外申购，则其可得到的申 购份额为：    净申购金额＝100，000.00/（1＋1.5%）＝98，522.17 元    申购用度＝100，000.00－98，522.17＝1477.83 元    申购份额＝98，522.17/1.6280＝60，517.30 份    即：若该投资者采纳场外申购，则投资 10 万元，假定申购当日基金份额净 值为 1.6280 元，可得到 60，517.30 份本基金份额。 东海祥龙纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）                   招募说明书（更新）   若投资者采纳场内申购，场内申购份额保留至整数份，故投资者申购所得份 额为 60，517 份，整数位后一丝部分的申购份额对应的资金返还投资者。其可得 到的申购份额和退款金额为：   申购份额＝98，522.17/1.6280＝60，517 份   退款金额＝100，000.00－60，517×1.6280＝0.49 元   场外基金份额以赎回总额为基数领受比例费率计算赎回用度，场内基金份额 以赎回总额为基数采纳固定赎回费率计算赎回用度。基金份额的赎回金额为赎回 总金额扣减赎回用度。   赎回总金额=赎回份额×T 日基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额—赎回用度   上述计算结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例 5：某投资者场外赎回本基金 10 万份，持有时候 2 年以上，对应的赎回 费率为 0%，假定赎回当日基金份额净值是 1.5280 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总额＝100，000×1.5280＝152，800.00 元   赎回用度＝152，800.00×0%＝0 元   赎回金额＝152，800.00－0＝152，800.00 元   即：投资者在场外赎回本基金 10 万份，持有时候 2 年以上，假定赎回当日 基金份额净值是 1.5280 元，则其可得到的赎回金额为 152，800.00 元。   例 6：某投资者场内赎回本基金 10 万份，对应的赎回费率为 0.50%，假定赎 回当日基金份额净值是 1.5280 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总额＝100，000×1.528＝152，800.00 元   赎回用度＝152，800.00×0.50%＝764.00.00 元   赎回金额＝152，800.00－764.00＝152，036.00 元   即：投资者在场内赎回本基金 10 万份，对应的赎回费率为 0.5%，假定赎回 当日基金份额净值是 1.5280 元，则其可得到的赎回金额为 152，036.00 元。 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后 东海祥龙纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）         招募说明书（更新） 计算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错稳健蔓延计算 或公告。 登记结算有限使命公司的干系业务法则。若干系法律法则、中国证监会、深圳证 券来往所或中国证券登记结算有限使命公司对场内申购、赎回业务法则有新的规 定，基金合同相应给予修改，并按照新轨则引申，且此项修改无谓召开基金份额 持有东说念主大会。   八、断绝或暂停申购的情形及处理   发生下列情况时，基金照料东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购央求： 投资东说念主的申购央求。 算当日基金资产净值。 利益时。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他损伤现有基金份额持有东说念主利益的情形。 导致基金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法正常运行。 格且领受估值时刻仍导致公允价值存在关键不笃定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金照料东说念主应当暂停接受基金申购央求。 份额的比例最初 50%，或者变相规避 50%辘集度的情形。法律法则或中国证监会 另有轨则的除外。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、9 项暂停申购情形之一且基金照料东说念主决定暂 停接受投资东说念主的申购央求时，基金照料东说念主应当根据干系轨则在指定媒介上刊登暂 东海祥龙纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）      招募说明书（更新） 停申购公告。淌若投资东说念主的申购央求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东说念主。 在暂停申购的情况摒除时，基金照料东说念主应实时规复申购业务的办理。   九、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金照料东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或降速支付赎回 款项： 投资东说念主的赎回央求或降速支付赎回款项。 算当日基金资产净值。 停接受投资东说念主的赎回央求。 格且领受估值时刻仍导致公允价值存在关键不笃定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金照料东说念主应当暂停接受基金赎回央求或降速支付赎回款项。   发生上述情形之一且基金照料东说念主决定暂停接受基金份额持有东说念主的赎回央求 或降速支付赎回款时，基金照料东说念主应在规如期限内在指定媒介上刊登暂停公 告，已阐述的赎回央求，基金照料东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付，对于 场外赎回央求，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分派给赎 回央求东说念主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第4项所述情形，按基金合同的 干系要求处理。基金份额持有东说念主在场外央求赎回时可预先采纳将当日可能未获 受理部分给予铲除。对于场内赎回央求，按照深圳证券来往所及中国证券登记 结算有限使命公司的干系轨则办理。在暂停赎回的情况摒除时，基金照料东说念主应 实时规复赎回业务的办理并公告。   十、无数赎回的情形及处理款式 东海祥龙纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）        招募说明书（更新）   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总额加上基金 出动中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金出动中转入央求份额 总额后的余额）最初前一绽开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，对于场外赎回央求，基金照料东说念主不错根据基金其时 的资产组合景色决定全额赎回或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金照料东说念主以为有技艺支付投资东说念主的一皆赎回央求时， 按正常赎回模范引申。   （2）部分脱期赎回：当基金照料东说念主以为支付投资东说念主的赎回央求有辛勤或认 为因支付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金照料东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回央求脱期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户 赎回央求量占赎回央求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东说念主在提交赎回央求时不错采纳脱期赎回或取消赎回。采纳脱期赎回的， 将自动转入下一个绽开日陆续赎回，直到一皆赎回为止；采纳取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回央求将被铲除。脱期的赎回央求与下一绽开日赎回央求一并 处理，无优先权并以下一绽开日的基金份额净值为基础计算赎回金额，依此类推， 直到一皆赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回 部分作自动脱期赎回处理。   当出现无数赎回时，场内赎回央求按照深圳证券来往所和登记机构的干系业 务法则办理。   若本基金发生无数赎回且单个基金份额持有东说念主的赎回央求最初上一日基金 总份额 20%，则基金照料东说念主不错对该基金份额持有东说念主当日赎回央求最初上一日 基金总份额 20%以上的部分自动进行脱期办理；对于该基金份额持有东说念主当日赎 回央求未最初上述比例的部分，根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分脱期赎回” 的约定款式与其他基金份额持有东说念主的赎回央求一并办理。对于未能赎回部分，如 该基金份额持有东说念主在提交赎回央求时采纳取消赎回，则该部分赎回央求将被铲除。   在不违背法律法则的前提下，基金照料东说念主在履行稳健模范后，有权根据其时 市集环境调治前述比例及处理法则，并在指定媒介上进行公告。   （3）暂停赎回：连气儿 2 个绽开日以上（含本数）发生无数赎回，如基金管 东海祥龙纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）       招募说明书（更新） 理东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回央求；已经接受的赎回央求不错降速支 付赎回款项，但不得最初 20 个做事日，并应当在指定媒介上进行公告。 有限公司的干系业务法则办理。   当发生上述无数赎回并脱期办理时，基金照料东说念主应当通过邮寄、传真、公告 或通过销售机构示知等款式在 3 个来往日内文书基金份额持有东说念主，说明干系处理 方法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和从头绽开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 干系轨则，最迟于从头绽开日在指定媒介上刊登从头绽开申购或赎回的公告； 也不错根据试验情况在暂停公告中明确从头绽开申购或赎回的时候，届时不再 另行发布从头绽开的公告。   十二、基金出动   基金照料东说念主不错根据干系法律法则以及基金合同的轨则决定开办本基金与 基金照料东说念主照料的其他基金之间的出动业务，基金出动不错收取一定的出动费， 干系法则由基金照料东说念主届时根据干系法律法则及基金合同的轨则制定并公告，并 提前示知基金托管东说念主与干系机构。   十三、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金照料东说念主可受理基金份额持有东说念主通 过中国证监会招供的来往局势或者来往款式进行份额转让的央求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金照料东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东说念主应根据基金照料东说念主公告的业务法则办理基金份额转让业务。 东海祥龙纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）       招募说明书（更新）   十四、基金的非来往过户   基金的非来往过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制引申等情形 而产生的非来往过户以及登记机构招供、稳健法律法则的其它非来往过户。非论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东说念主。   继承是指基金份额持有东说念主示寂，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制引申是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东说念主办有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非来往过户必须提供基 金登记机构要求提供的干系贵寓，对于稳健条件的非来往过户央求按基金登记机 构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的模范收费。   十五、基金的转托管   系统内转托管是指基金份额持有东说念主将持有的基金份额在登记结算系统内不 同销售机构之间或证券登记系统内不同会员单元（来往单元）之间进行转托管 的行动。   本基金基金份额的系统内转托管按照中国证券登记结算有限使命公司的相 关轨则办理。处于召募期内的基金份额不成办理系统内转托管。基金销售机构 不错按照干系轨则，向基金份额持有东说念主收取转托管费。   跨系统转托管是指基金份额持有东说念主将持有的基金份额在登记结算系统和证 券登记系统之间进行转托管的行动。   本基金基金份额跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限公司 的干系轨则办理。处于召募期内的基金份额不成办理跨系统转托管。基金销售 机构不错按照干系轨则，向基金份额持有东说念主收取转托管费。   十六、如期定额投资策画   基金照料东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资策画，具体法则由基金照料东说念主另 东海祥龙纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）       招募说明书（更新） 行轨则。投资东说念主在办理如期定额投资策画时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金照料东说念主在干系公告或更新的招募说明书中所轨则的如期定 额投资策画最低申购金额。   十七、基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、稳健法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   如干系法律法则允许基金照料东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金照料东说念主可制定和实施相应的业务法则。 东海祥龙纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）             招募说明书（更新）                第十部分        基金的投资   一、投资标的   本基金将在严格贬抑风险的前提下，充分挖掘和利用市集中潜在的投资契机， 力求完结基金资产的历久结实升值。   二、投资范围   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（含主板、中小板、创业板 偏激他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国债、金融债、企业债、公 司债、央行单据、中期单据、短期融资券、中小企业私募债、可出动债券（含可 分离来往可出动债券）、次级债）、资产赈济证券、债券回购、银行入款、货币 市集用具、权证、股指期货、国债期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资 的其他金融用具（但须稳健中国证监会干系轨则）。   淌若法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金照料东说念主在履行 稳健模范后，不错将其纳入本基金的投资范围。   基金的投资组合比例为：阻滞期内，股票资产占基金资产的比例范围为 0%- 日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的来往保证金后，应当保持不低于交 易保证金一倍的现款；出动为上市绽开式基金（LOF）后，股票资产占基金资产 的比例范围为 0%-95%，每个来往日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳 的来往保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券投资比例共计不低于基金 资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   三、投资策略   （一）本基金在基金合同奏效后的 18 个月内（含第 18 个月），通过对宏不雅 经济，行业轮动效应与定向增发神志上风的真切酌量，充分挖掘和利用市集中的 潜在契机，优选大略改善、进步企业基本面与筹谋景色的定向增发股票进行投资， 形成以定向增发为中枢的投资策略。   本基金根据千般资产的市集趋势和预期收益风险的比拟判别，对股票、债券 东海祥龙纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）        招募说明书（更新） 及货币市集用具等类别资产的配置比例进行动态调治，以期在投资中达到风险和 收益的优化均衡。   本基金领受多因素分析框架，将概述考量宏不雅经济变量（包括 GDP 增长率、 CPI 走势、M2 的皆备水蔼然增长率、利率水平与走势等）以及国度财政、税收、 货币、汇率各项政策，来动态调治大类资产的配置比例。   在本基金的阻滞期，基金照料东说念主将主要采纳一级市集参与定向增发策略，以 价值投资理念和方法分析拟参与定增神志的内在价值。开首本基金对潜在投资目 标公司所处行业的周期性、景气度、成长性、发展近况及将来趋势、插足壁垒、 产业政策等应进行审慎酌量，避开行业投资风险。精选投资期内上行的行业，并 进而精选上行行业中具有中枢竞争技艺、具有延续成长技艺的上市公司；其次本 基金在价值精选的基础上，严格引申成本贬抑和安全旯旮法则。通过内在价值比 较和市集相对价值比拟笃定安全旯旮。对于内在价值相较于市集相对价值具有一 定的差距时，相应地，本基金在参与此定增神志时将要求较高的折价比例；再次 本基金照料东说念主将密切追踪投资神志的基本面情况，动态评估企业投资价值，实时 调治将来售出时的标的价。临了对于消除锁定的增发股份，基金照料东说念主将基于市 场环境、公司估值水平、同类行业估值水平、公司近期的筹谋照料景色等作出是 否售出的判断。   基于以上定向增发策略，结合当前政策的变化，基金照料东说念主采纳相对纯简直 参与方法获取逾额收益。   本基金将根据风险照料的原则，以套期保值为主见，在风险可控的前提下， 本着严慎原则，参与股指期货的投资，以照料投资组合的系统性风险，改善组合 的风险收益秉性。   为更好地完结投资标的，本基金在隆重风险照料的前提下，以套期保值为目 的，适度运用国债期货。本基金利用国债期货流动性好、来往成本低和杠杆操作 等特色，通过国债期货提高投资组合的运作效率。   根据流动性照料、资产配置等需要，本基金将进行国债、金融债、企业债等 东海祥龙纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）        招募说明书（更新） 固定收益类证券的投资。债券投资策略包括利率策略、信用策略、久期策略等， 由干系领域的专科酌量东说念主员提议孤苦的投资策略建议，经固定收益投资团队磋磨， 并经投资决策委员会批准后形成固定收益证券率领性投资策略。   权证为本基金支持性投资用具，投资原则为故意于基金资产升值、贬抑下降 风险、完结保值和锁定收益。本基金将主要投资得志成长和价值优选条件的高科 技公司刊行的权证。   本基金投资资产赈济证券将概述运用久期照料、收益率弧线变动分析、收益 率利差分析和公司基本面分析、把合手市集来往契机等积极策略，在严格贬抑风险 的情况下，通过信用酌量和流动性照料，采纳风险调治后的收益高的品种进行投 资，以期得回历久结实收益。   中小企业私募债票面利率较高、信用风险较大、二级市集流动性较差。本基 金将运用基本面酌量，结合公司财务分析方法对债券刊行东说念主信用风险进行分析和 度量，概述接头中小企业私募债券的安全性、收益性和流动性等特征，采纳风险 与收益相匹配的品种进行投资。   （二）本基金转为上市绽开式基金（LOF）后，投资策略相应调治。   本基金根据千般资产的市集趋势和预期收益风险的比拟判别，对股票、债券 及货币市集用具等类别资产的配置比例进行动态调治，以期在投资中达到风险和 收益的优化均衡。   本基金领受多因素分析框架，将概述考量宏不雅经济变量（包括 GDP 增长率、 CPI 走势、M2 的皆备水蔼然增长率、利率水平与走势等）以及国度财政、税收、 货币、汇率各项政策，来动态调治大类资产的配置比例。   真切挖掘并充分贯通国内经济增长和结构转型所带来的投资契机，积极把合手 宏不雅经济和市集发展趋势，精选具有估值上风的公司股票进行投资。   基金照料东说念主通过“从上至下”和“从下到上”相结合的投资念念路和定性分析与 定量分析相结合的分析方法，严选其中安全旯旮较高的个股构建投资组合：自上 东海祥龙纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）              招募说明书（更新） 而 下地分析行业的增永恒景、行业结构、营业模式、竞争要素瓜分析把合手其投 资契机；从下到上地评判企业的居品、中枢竞争力、照料层、治理结构等；并结 合企业基本面和估值水平进行概述的研判，严选安全旯旮较高的个股。   本基金在进行个股筛选时，将主要从定性和定量两个角度对上市公司的投资 价值进行概述评价，精选具有较高投资价值的上市公司：1）定性分析：通过分 析上市公司所处行业、主营业务、同行业竞争水平、公司里面照料水平、盈利能 力、成本欠债结构、商誉等，评估上市公司的“内在价值”。2）定量分析：主要考 察上市公司的成长性、盈利技艺偏激估值方针，考中具备选成长性好，估值合理 的股票，主要领受的方针包括但不限于：公司收入、将来公司利 润增长率等； ROE、ROIC、毛利率、净利率等；PE、PEG、PB、PS 等。   本基金将根据风险照料的原则，以套期保值为主见，在风险可控的前提下， 本着严慎原则，参与股指期货的投资，以照料投资组合的系统性风险，改善组合 的风险收益秉性。   为更好地完结投资标的，本基金在隆重风险照料的前提下，以套期保值为目 的，适度运用国债期货。本基金利用国债期货流动性好、来往成本低和杠杆操作 等特色，通过国债期货提高投资组合的运作效率。   根据流动性照料、资产配置等需要，本基金将进行国债、金融债、企业债等 固定收益类证券的投资。债券投资策略包括利率策略、信用策略、久期策略等， 由干系领域的专科酌量东说念主员提议孤苦的投资策略建议，经固定收益投资团队磋磨， 并经投资决策委员会批准后形成固定收益证券率领性投资策略。   权证为本基金支持性投资用具，投资原则为故意于基金资产升值、贬抑下降 风险、完结保值和锁定收益。本基金将主要投资得志成长和价值优选条件的高科 技公司刊行的权证。   本基金投资资产赈济证券将概述运用久期照料、收益率弧线变动分析、收益 率利差分析和公司基本面分析、把合手市集来往契机等积极策略，在严格贬抑风险 东海祥龙纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）        招募说明书（更新） 的情况下，通过信用酌量和流动性照料，采纳风险调治后的收益高的品种进行投 资，以期得回历久结实收益。   中小企业私募债票面利率较高、信用风险较大、二级市集流动性较差。本基 金将运用基本面酌量，结合公司财务分析方法对债券刊行东说念主信用风险进行分析和 度量，概述接头中小企业私募债券的安全性、收益性和流动性等特征，采纳风险 与收益相匹配的品种进行投资。   四、投资决策依据和决策模范   （1）国度干系法律、法则和《基金合同》的干系轨则。   （2）海异邦内宏不雅经济发展趋势、微不雅经济运行环境和证券市集走势。   （3）以调度基金份额持有东说念主利益为基金投资决策的准则。   基金投资实行投资决策委员会训诲下的基金司理负责制，以组合投资行为投 资照料的基本方法。   （1）投资决策委员会是基金投资运作的最高决策机构。投资决策委员会定 期和不如期就基金投资照料关键问题进行磋磨，决定基金投资战术、资产分派等 关键事项，审批关键投资策画，笃定对基金司理的授权。   （2）研发策略部根据自身或者其他酌量机构的酌量效果，构建证券备选库， 对拟投资对象进行追踪调研，并提供个股、债券决策赈济。   （3）基金司理根据投资决策委员会的投资战术和决议，对质券市集、上市 公司、投资时机等进行真切分析，拟订所辖基金的具体投资策画，包括：资产配 置、行业配置、重仓个股投资决策等，进行投资组合的构建和日常照料。对于超 出权限范围的投资，由基金司理拟定投资策画，提交相应负责东说念主和机构审批。   （4）中央来往室依据基金司理的指示，制定来往策略，引申来往，并将有 关信息反馈基金司理。   （5）风险照料部根据市集变化对投资组合的资产配置和调治提议风险驻防 建议，对基金的操作是否稳健基金合同和干系基金投资的法律、法则进行合规监 控。基金司理依据市集变化、申购赎回等情况，对投资组合进行监控和调治、控 东海祥龙纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）         招募说明书（更新） 制投资组合的流动性风险。   投资决策委员会有权根据市集变化和试验情况，对上述照料模范作念出调治。   五、投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）在阻滞期，本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的 0%-100%， 非公征战行股票资产占非现款基金资产的比例不低于 80%；出动为上市绽开式 基金（LOF）后，本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的 0%-95%；   （2）在阻滞期内，每个来往日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳 的来往保证金后，应当保持不低于来往保证金一倍的现款；出动为上市绽开式基 金（LOF）后，每个来往日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的来往保 证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券投资比例共计不低于基金资产净值 的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不最初基金资产净值的 10%；   （4）本基金照料东说念主照料的一皆基金持有一家公司刊行的证券，不最初该证 券的 10%；   （5）本基金持有的一皆权证，其市值不得最初基金资产净值的 3%；   （6）本基金照料东说念主照料的一皆基金持有的吞并权证，不得最初该权证的 10%；   （7）本基金在职何来往日买入权证的总金额，不得最初上一来往日基金资 产净值的 0.5%；   （8）本基金投资于吞并原始权益东说念主的千般资产赈济证券的比例，不得最初 基金资产净值的 10%；   （9）本基金持有的一皆资产赈济证券，其市值不得最初基金资产净值的 20%；   （10）本基金持有的吞并（指吞并信用级别）资产赈济证券的比例，不得超 过该资产赈济证券边界的 10%；   （11）本基金照料东说念主照料的一皆基金投资于吞并原始权益东说念主的千般资产赈济 证券，不得最初其千般资产赈济证券共计边界的 10%；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产赈济证 券。基金持有资产赈济证券期间，淌若其信用品级下降、不再稳健投资模范，应 东海祥龙纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）       招募说明书（更新） 在评级报密告布之日起 3 个月内给予一皆卖出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不最初本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不最初拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金插足世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得最初基 金资产净值的 40%；本基金在世界银行间同行市集中的债券回购最历久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （15）阻滞期内，本基金资产总值不得最初基金资产净值的 200%；出动为 上市绽开式基金（LOF）后，本基金资产总值不得最初基金资产净值的 140%；   （16）本基金在投资股指期货、国债期货时，遵命以下投资比例限制： 金资产净值的 10%；本基金在职何来往日日终，持有的买入国债期货合约价值， 不得最初基金资产净值的 15%； 货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得最初基金资产净值的 95%； 在阻滞期内，任何来往日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价 证券市值之和，不得最初基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产赈济证券、买入返售金融资 产（不含质押式回购）等； 持有的股票总市值的 20%；本基金在职何来往日日终，持有的卖出洋债期货合约 价值不得最初基金持有的债券总市值的 30%； 不得最初上一来往日基金资产净值的 20%；本基金在职何来往日内来往（不包 括平仓）的国债期货合约的成交金额不得最初上一来往日基金资产净值的 30%； 算）应当稳健基金合同对于股票投资比例的干系约定；基金所持有的债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧 差计算）应当稳健基金合同对于债券投资比例的干系约定；   （17）本基金投资于中小企业私募债券，其单只市值不得最初基金资产净值 的 10%；阻滞期内，本基金投资中小企业私募债券的到期日不得最初阻滞期收尾 东海祥龙纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）            招募说明书（更新） 之日；   （18）本基金照料东说念主照料的一皆绽开式基金（包括绽开式基金以及处于绽开 期的如期绽开基金）持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得最初该上市公司 可流通股票的 15%；本基金照料东说念主照料的一皆投资组合持有一家上市公司刊行 的可流通股票，不得最初该上市公司可流通股票的 30%；   （19）出动为上市绽开式基金（LOF）后，本基金主动投资于流动性受限资 产的市值共计不得最初基金资产净值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停 牌、基金边界变动等基金照料东说念主之外的因素致使基金不稳健该比例限制的，基金 照料东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （20）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来往对 手开展逆回购来往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （21）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第(2)、(12)、(19)、(20)项外，因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合 并、基金边界变动等基金照料东说念主之外的因素致使基金投资比例不稳健上述轨则投 资比例的，基金照料东说念主应当在 10 个来往日内进行调治，但中国证监会轨则的特 殊情形除外。法律法则另有轨则的，从其轨则。   本基金持有证券期间，如发生证券处于流通受限状态等非基金照料东说念主原因导 致基金投资比例不稳健前述轨则的，基金照料东说念主应在上述情形摒除后的 10 个交 易日内调治收场。法律法则另有轨则的，从其轨则。   基金照料东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的干系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳健 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日 起脱手。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金照料东说念主在 履行稳健模范后，则本基金投资不再受干系限制，或以变更后的轨则为准。   为调度基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东说念主贷款或者提供担保； 东海祥龙纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）         招募说明书（更新）   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来往、垄断证券来往价钱偏激他不方正的证券来往步履；   （7）法律、行政法则和中国证监会轨则辞谢的其他步履。   基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主偏激控股推进、试验 贬抑东说念主或者与其有关键蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他关键关联来往的，应当稳健基金的投资标的和投资策略，遵命基金份 额持有东说念主利益优先的原则，驻防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集自制合理价钱引申。干系来往必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法 律法则给予清晰。关键关联来往应提交基金照料东说念主董事会审议，并经过三分之二 以上的孤苦董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联来往事项进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述辞谢性轨则，如适用于本基金， 基金照料东说念主在履行稳健模范后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的轨则 为准。   六、事迹比拟基准   本基金的事迹比拟基准为：沪深 300 指数收益率×50%+中债概述指数收益率 ×50%。   沪深 300 指数是上海证券来往所和深圳证券来往所共同推出的沪深两市指 数，该指数编制合理、透明，有一定的市集掩饰、抗垄断性强，况兼有较高的知 名度和市集影响力。中债概述指数由中央国债登记结算有限使命公司编制，样本 债券涵盖的范围全面，具有宽敞的市集代表性，大略较好的反应中国债券市集总 体价钱水蔼然变动趋势。概述接头到本基金大类资产的配置情况和指数的代表性， 本基金采纳沪深 300 指数和中债概述指数的平均加权行为本基金的投资事迹比 较基准。   跟着市集环境的变化，淌若上述事迹比拟基准不适用本基金时，本基金照料 东说念主不错依据调度基金份额持有东说念主正当权益的原则，根据试验情况对事迹比拟基准 进行相应调治，而无需召开基金份额持有东说念主大会。调治事迹比拟基准应经基金托 管东说念主同意，报中国证监会备案，基金照料东说念主应在调治实施前依照《信息清晰办法》 东海祥龙纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）                        招募说明书（更新） 的干系轨则在中国证监会指定媒介上刊登公告。      七、风险收益特征      本基金是夹杂型基金，其预期收益及风险水平高于货币市集基金、债券型基 金，低于股票型基金，属于中高预期风险、中高预期收益的基金品种。      八、基金照料东说念主代表基金诈骗权力的处理原则及方法 护基金份额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。      九、基金投资组合陈诉      基金照料东说念主的董事会及董事保证本陈诉所载贵寓不存在伪善纪录、误导性陈 述或关键遗漏，并对其内容的着实性、准确性和完竣性承担个别及连带使命。      基金托管东说念主中国工商银行股份有限公司根据本基金合同轨则，复核了本陈诉 中的财务方针、净值推崇和投资组合陈诉等内容，保证复核内容不存在伪善纪录、 误导性述说或者关键遗漏。      本陈诉中财务贵寓未经审计，本投资组合陈诉所载数据适度 2024 年 3 月 31 日。 序号            神志            金额（元）              占基金总资产的比例                                                   （%）       其中：股票                    2，660，567.00            24.25       其中：债券                    3，723，353.28               33.94          资产赈济证券                           -                   - 东海祥龙纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）                         招募说明书（更新）       其中：买断式回购的买入返售                        -                    -       金融资产  代码          行业类别            公允价值（元）               占基金资产净值比例                                                       （%）  A    农、林、牧、渔业                       50，328.00             0.48  B    采矿业                           130，054.00             1.23  C    制造业                         1，009，463.00             9.55  D    电力、热力、燃气及水分娩和供应               357，405.00             3.38       业  E    建筑业                            34，180.00               0.32  F    批发和零卖业                                 -                  -  G    交通运载、仓储和邮政业                    21，600.00               0.20  H    住宿和餐饮业                                 -                  -  I    信息传输、软件和信息时刻服务业                22，695.00               0.21  J    金融业                           944，864.00               8.94  K    房地产业                                     -                -  L    租出和商务服务业                       30，450.00               0.29  M    科学酌量和时刻服务业                     49，268.00               0.47  N    水利、环境和群众设施照料业                            -                -  O    住户服务、修理和其他服务业                            -                -  P    栽培                                       -                -  Q    卫生和社会做事                                  -                -  R    文化、体育和文娱业                      10，260.00               0.10  S    概述                                       -                -       共计                          2，660，567.00              25.17 注：本基金本陈诉期末未持有港股通股票。 东海祥龙纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）                                    招募说明书（更新） 细 序号       股票代码      股票称号       数目（股）       公允价值         占基金资产净值比例（%）                                           （元）  序号            债券品种            公允价值（元）           占基金资产净值比例（%）           其中：政策性金融债                         -                       -                                                          占基金资产净值比例 序号       债券代码      债券称号       数目（张） 公允价值（元）                                                             （%） 东海祥龙纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）                           招募说明书（更新） 投资明细 注：本基金陈诉期末未持有资产赈济证券。 细 注：本基金陈诉期末未持有贵金属投资。 注：本基金陈诉期末未持有权证。 注：本基金陈诉期末未持有股指期货。 注：本基金陈诉期末未持有股指期货。 注：本基金陈诉期末未持有国债期货。 注：本基金陈诉期末未持有国债期货。 注：本基金陈诉期末未持有国债期货。 东海祥龙纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）                          招募说明书（更新） 明      陈诉期内，本基金投资的前十名证券的刊行主体未发现有在被监管部门立 案拜谒，或在陈诉编制日前一年内受到公开非难、处罚的情况。      陈诉期内，本基金投资的前十名股票中，莫得超出基金合同轨则的备选股 票库之外的股票。  序号           称号                      金额（元）  序号      债券代码      债券称号    公允价值（元）           占基金资产净值比例（%） 东海祥龙纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）        招募说明书（更新） 注：本基金陈诉期末前十名股票中不存在流通受限股票。   由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与共计可能 有尾差。        东海祥龙纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）                             招募说明书（更新）                            第十一部分 基金的事迹             本基金照料东说念主依照恪称职守、敦厚信用、严慎勤勉的原则照料和运用基金        财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其未        来推崇。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明        书。             （一）基金净值推崇                            净值增                   净值增              事迹比拟         事迹比拟基                            长率标        阶段         长率①              基准收益         准收益率标      ①－③       ②－④                            准差②                                    率③           准差④ 日至 2016 年 12 月    0.00%    0.01%        0.07%     0.28%     -0.07%   -0.27% 至 2017 年 12 月 3   -5.61%   0.26%        8.60%     0.32%    -14.21%   -0.06%                    -13.4 至 2018 年 12 月 3            0.56%   -11.04%        0.67%     -2.41%   -0.11% 至 2019 年 12 月 3   30.78%   1.09%    18.01%        0.62%     12.77%   0.47% 至 2020 年 12 月 3   40.54%   1.76%    13.50%        0.70%     27.04%   1.06% 至 2021 年 12 月 3   -9.12%   1.86%    -1.21%        0.59%     -7.91%   1.27%        东海祥龙纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）                           招募说明书（更新） 至 2022 年 12 月 3            1.24%   -10.76%      0.64%     -7.82%   0.60% 至 2023 年 12 月 3            0.94%    -4.73%      0.42%    -13.31%   0.52% 至 2024 年 3 月 31   -8.26%   0.75%        2.30%   0.51%    -10.56%   0.24% 日 日至 2024 年 3 月              1.21%    11.87%      0.58%    -28.32%   0.63%        注：(1)上述基金事迹方针不包括持有东说念主认购或来往基金的各项用度，计入用度后试验        收益水平要低于所列数字；        (2)本基金的事迹基准为：沪深300指数收益率×50%+中债概述指数收益率×50%。        （二）自基金合同奏效以来基金累计净值增长率变动偏激与同期事迹比拟基准        收益率变动的比拟        注：本基金基金合同奏效日为 2016 年 12 月 21 日，本基金转型日历为 2018 年 6 月 22 日， 东海祥龙纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）                      招募说明书（更新） 图示日历为 2016 年 12 月 21 日至 2024 年 03 月 31 日。 东海祥龙纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）         招募说明书（更新）                  第十二部分 基金的财产      一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的千般证券及单据价值、期货合约、银行入款本 息和基金应收款以偏激他投资所形成的价值总和。      二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。      三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据干系法律法则、表浪漫文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照料东说念主、 基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账 户相孤苦。      四、基金财产的看护和刑事使命   本基金财产孤苦于基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主看护。基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的轨则刑事使命外，基金财产不得被处 分。   基金照料东说念主、基金托管东说念主因照章拆伙、被照章铲除或者被照章宣告收歇等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金照料东说念主照料运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金照料东说念主照料运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。 东海祥龙纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）        招募说明书（更新）               第十三部分 基金资产的估值      一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券来往局势的来往日以及国度法律法则 轨则需要对外清晰基金净值的非来往日。      二、估值对象   基金所领有的股票、股指期货合约、国债期货合约、权证、债券、银行入款 本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。      三、估值方法   来往所上市的非固定收益品种（包括股票、权证等），以其估值日在证券交 易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无来往的，且最近来往日后经济环境未 发生关键变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的关键事件的，以最近来往日 的市价（收盘价）估值；如最近来往日后经济环境发生了关键变化或证券刊行机 构发生影响证券价钱的关键事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及关键变化 因素，调治最近来往市价，笃定公允价钱。   （1）对在来往所市集上市来往或挂牌转让的固定收益品种（另有轨则的除 外），考中第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）对在来往所市集上市来往的可出动债券，按估值日收盘价减去可出动 债券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；   （3）对在来往所市集挂牌转让的资产赈济证券和私募债券，领受估值时刻 笃定公允价值，在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值。 值。 东海祥龙纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）          招募说明书（更新） 估值当日无结算价的，且最近来往日后经济环境未发生关键变化的，领受最近交 易日结算价估值。 计量公允价值的情况下，按成本估值。 金照料东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 按国度最新轨则估值。   如基金照料东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法则的轨则或者未能充分调度基金份额持有东说念主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，sex8.cc两边协商措置。   根据干系法律法则，基金资产净值计算和基金管帐核算的义务由基金照料东说念主 承担。本基金的基金管帐使命方由基金照料东说念主担任，因此，就与本基金干系的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的倡导，按照 基金照料东说念主对基金净值信息的计算结果对外给予公布。   四、估值模范 额的余额数目计算，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。国度另有规 定的，从其轨则。   基金照料东说念主于每个做事日计算基金资产净值及基金份额净值，并清晰基金净 值信息。 或基金合同的轨则暂停估值时除外。基金照料东说念主每个做事日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照料东说念主 按约定对外公布。   五、估值差错的处理   基金照料东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、稳健、合理的方法确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 东海祥龙纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）        招募说明书（更新） 误时，视为基金份额净值差错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金照料东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的过失形成估值差错，导致其他当事东说念主碰到损失的，过失 的使命东说念主应当对由于该估值差错碰到损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值差错处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值差错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据计算差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值差错已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值差错使命方应及 时和洽各方，实时进行改革，因改革估值差错发生的用度由估值差错使命方承担； 由于估值差错使命方未实时改革已产生的估值差错，给当事东说念主形成损失的，由估 值差错使命方对径直损失承担抵偿使命；若估值差错使命方已经积极和洽，况兼 有协助义务确当事东说念主有满盈的时候进行改革而未改革，则其应当承担相应抵偿责 任。估值差错使命方草率改革的情况向干系当事东说念主进行阐述，确保估值差错已得 到改革。   （2）估值差错的使命方对干系当事东说念主的径直损失负责，分歧曲折损失负责， 况兼仅对估值差错的干系径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值差错而得回欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值差错使命方仍草率估值差错负责。淌若由于得回欠妥得利确当事东说念主不返还 或不一皆返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值差错责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得回欠妥得利确当 事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；淌若得回欠妥得利确当事东说念主已经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经得回的抵偿额加上已经得回的欠妥 得利返还的总和最初其试验损失的差额部分支付给估值差错使命方。   （4）估值差错调治领受尽量规复至假定未发生估值差错的正确情形的款式。   估值差错被发现后，干系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值差错发生的原因，列明统共确当事东说念主，并根据估值差错发生 东海祥龙纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）       招募说明书（更新） 的原因笃定估值差错的使命方；   （2）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值差错形成的损失 进行评估；   （3）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值差错的使命方进行 改革和抵偿损失；   （4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金登记机构来往数据的，由基 金登记机构进行改革，并就估值差错的改革向干系当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值计算出现差错时，基金照料东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并采纳合理的方法驻防损失进一步扩大。   （2）差错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金照料东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；差错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金照料东说念主 应当公告并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   六、暂停估值的情形 营业时； 格且领受估值时刻仍导致公允价值存在关键不笃定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金照料东说念主应当暂停估值；   七、基金净值的阐述   用于基金信息清晰的基金资产净值和基金份额净值由基金照料东说念主负责计算， 基金托管东说念主负责进行复核。基金照料东说念主应于每个绽开日来往收尾后计算当日的基 金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计算结果复 核阐述后发送给基金照料东说念主，由基金照料东说念主按照轨则对基金净值给予公布。   八、特殊情况的处理 东海祥龙纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）      招募说明书（更新） 差不行为基金资产估值差错处理。 误等原因，基金照料东说念主和基金托管东说念主天然已经采纳必要、稳健、合理的方法进行 查验，然则未能发现该差错的，由此形成的基金资产估值差错，基金照料东说念主和基 金托管东说念主不错撤职抵偿使命。但基金照料东说念主和基金托管东说念主应当积极采纳必要的措 施摒除或削弱由此形成的影响。 东海祥龙纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）       招募说明书（更新）              第十四部分 基金的收益分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指适度收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已完结收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 本基金每年收益分派次数最多为 12 次，每次收益分派比例不得低于该次可供分 配利润的 25%； 择现款红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基 金默许的收益分派款式是现款分成；采纳采纳红利再投经历式的，红利再投资的 份额免收申购费；本基金场内收益分派款式为现款分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值；   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时候、分派数额及比例、分派款式等内容。   五、收益分派决策的笃定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金照料东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 东海祥龙纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）     招募说明书（更新） 指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润计算截止日）的时候 不得最初 15 个做事日。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。对于 场外份额，当投资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续 用度时，基金登记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利 再投资的计算方法，依照《业务法则》引申。   对于场内份额，现款分成的计算方法等干系事项遵命深圳证券来往所及中国 证券登记结算有限使命公司的干系轨则。 东海祥龙纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）       招募说明书（更新）              第十五部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   二、基金用度计提方法、计提模范和支付款式   本基金的照料费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。照料费的计算 方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日的基金资产净值   基金照料费逐日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，基金托管东说念主按照与 基金照料东说念主协商一致的款式于次月前 2 个做事日内从基金财产中一次性支付给 基金照料东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基 金照料东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时接洽基金托管东说念主协商措置。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数 东海祥龙纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）        招募说明书（更新）   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，基金托管东说念主按照与 基金照料东说念主协商一致的款式于次月前 2 个做事日内从基金财产中一次性支付给 基金托管东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基 金照料东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时接洽基金托管东说念主协商措置。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据干系法则及相应公约规 定，按用度试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。      三、不列入基金用度的神志   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。      四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。 东海祥龙纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）            招募说明书（更新）             第十六部分 基金的管帐与审计      一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：淌若《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度清晰； 管帐核算，按照干系轨则编制基金管帐报表； 并以书面款式阐述。      二、基金的年度审计 干系业务经历的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换管帐师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。 东海祥龙纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）       招募说明书（更新）              第十七部分 基金的信息清晰   一、本基金的信息清晰应稳健《基金法》、                     《运作办法》、                           《信息清晰办法》、 《流动性轨则》、《基金合同》偏激他干系轨则。干系法律法则对于信息清晰的 清晰款式、清晰内容、登载媒介、报备款式等轨则发生变化时，本基金从其最新 轨则。   二、信息清晰义务东说念主   本基金信息清晰义务东说念主包括基金照料东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主偏激日常机构（如有）等法律法则和中国证监会轨则的自 然东说念主、法东说念主和违警东说念主组织。   本基金信息清晰义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律 法则和中国证监会的轨则清晰基金信息，并保证所清晰信息的着实性、准确性、 完竣性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息清晰义务东说念主应当在中国证监会轨则时候内，将应予清晰的基金信 息通过中国证监会指定世界性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以 下简称“指定网站”）等媒介清晰，并保证基金投资者大略按照《基金合同》约定 的时候和款式查阅或者复制公开清晰的信息贵寓。   三、本基金信息清晰义务东说念主承诺公开清晰的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开清晰的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金 信息清晰义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。 东海祥龙纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）      招募说明书（更新）   本基金公开清晰的信息领受阿拉伯数字；除卓绝说明外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开清晰的基金信息   公开清晰的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品贵寓纲领 基金份额持有东说念主大会召开的法则及具体模范，说明基金居品的秉性等触及基金投 资者关键利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品秉性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息 发生关键变更的，基金照料东说念主应当在三个做事日内，更新基金招募说明书并登载 在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金照料东说念主至少每年更新 一次。基金拆伙运作的，基金照料东说念主不再更新基金招募说明书。 明的基金纲领信息。《基金合同》奏效后，基金居品贵寓纲领的信息发生关键变 更的，基金照料东说念主应当在三个做事日内，更新基金居品贵寓纲领，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓纲领其他信息发生变更的， 基金照料东说念主至少每年更新一次。基金拆伙运作的，基金照料东说念主不再更新基金居品 贵寓纲领。。 作监督等步履中的权利、义务关系的法律文献。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金照料东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和《基金合同》教唆性公告登 载在指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓纲领、 《基金合同》和基金托管公约登载在指定网站上，并将基金居品贵寓纲领登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管 公约登载在指定网站上。   （二）基金份额发售公告 东海祥龙纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）      招募说明书（更新）   基金照料东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》奏效公告   基金照料东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在指定媒介上登载《基金 合同》奏效公告。   （四）基金份额上市来往公告书   基金份额获准在深圳证券来往所上市来往的，基金照料东说念主应当在基金份额上 市来往 3 个做事日前，将基金份额上市来往公告书登载在指定网站上，并将上市 来往公告书教唆性公告登载在指定报刊上。   。   （五）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金照料东说念主应 当至少每周在指定网站清晰一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在本基金上市来往或脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东说念主应当在 不晚于每个绽开日/来往日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业 网点清晰绽开日/来往日的千般基金份额净值和千般基金份额累计净值。   基金照料东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站清晰半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。                          （六）基金份额申购、 赎回价钱   基金照料东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息清晰文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的计算款式及干系申购、赎回费率，并保证投资者大略在基金 销售机构查阅或者复制前述信息贵寓。   （七）基金如期陈诉，包括基金年度陈诉、基金中期陈诉和基金季度陈诉   基金照料东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年 度陈诉登载于指定网站上，并将年度陈诉教唆性公告登载在指定报刊上。基金年 度陈诉中的财务管帐陈诉应当经过具有证券、期货干系业务经历的管帐师事务所 审计。   基金照料东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将 中期陈诉登载在指定网站上，并将中期陈诉教唆性公告登载在指定报刊上。   基金照料东说念主应当在每个季度收尾之日起 15 个做事日内，编制完成基金季度 东海祥龙纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）        招募说明书（更新） 陈诉，将季度陈诉登载在指定网站上，并将季度陈诉教唆性公告登载在指定报刊 上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金照料东说念主不错不编制当期季度陈诉、中 期陈诉或者年度陈诉。   如陈诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或最初基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金照料东说念主至少应当在如期陈诉“影响投资者决 策的其他进攻信息”项下清晰该投资者的类别、陈诉期末持有份额及占比、陈诉 期内持有份额变化情况及本基金的特等风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金照料东说念主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中清晰基金组联合产情况偏激 流动性风险分析等。   （八）临时陈诉   本基金发生关键事件，干系信息清晰义务东说念主应当在 2 个做事日内编制临时报 告书，并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称关键事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生关键影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动最初百分之 东海祥龙纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）         招募说明书（更新） 三十； 关键行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务干系行动受到关键行政处罚、刑事处罚； 试验贬抑东说念主或者与其有关键蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他关键关联来往事项，但中国证监会另有轨则的除外； 生变更； 潜在影响投资者赎回等关键事项时； 格产生关键影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   （九）剖析公告   在基金合同存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在市集高尚传的音问可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持 有东说念主权益的，干系信息清晰义务东说念主细察后应当立即对该音问进行公开剖析，并将 干系情况立即陈诉中国证监会。   （十）算帐陈诉   基金合同拆伙的，基金照料东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进 行算帐并作出算帐陈诉。基金财产算帐小组应当将算帐陈诉登载在指定网站上， 东海祥龙纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）      招募说明书（更新） 并将算帐陈诉教唆性公告登载在指定报刊上。   （十一）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十二）投资股指期货的信息清晰   基金照料东说念主应当在基金季度陈诉、基金中期陈诉、基金年度陈诉等如期陈诉 和招募说明书（更新）等文献中清晰股指期货来往情况，包括投资政策、持仓情 况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货来往对基金总体风险的影响以 及是否稳健既定的投资政策和投资标的等。   （十三）投资国债期货信息清晰   基金照料东说念主在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等如期陈诉和招募说明书（更 新）等文献中清晰国债期货来往情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风 险方针等，并充分揭示国债期货来往对基金总体风险的影响以及是否稳健既定的 投资政策和投资标的等。   （十四）投资中小企业私募债券的信息清晰   基金照料东说念主应当在基金投资中小企业私募债券后 2 日内，在中国证监会指定 媒介清晰所投资中小企业私募债券的称号、数目、期限、收益率等信息。基金管 理东说念主应当在基金年度陈诉、基金中期陈诉和基金季度陈诉等如期陈诉和招募说明 书等文献中清晰中小企业私募债券的投资情况。   （十五）投资资产赈济证券的信息清晰   本基金投资资产赈济证券，基金照料东说念主应在基金年度陈诉及中期陈诉中清晰 其持有的资产赈济证券总额、资产赈济证券市值占基金净资产的比例和陈诉期内 统共的资产赈济证券明细。基金照料东说念主应在基金季度陈诉中清晰其持有的资产支 持证券总额、资产赈济证券市值占基金净资产的比例和陈诉期末按市值占基金净 资产比例大小排序的前 10 名资产赈济证券明细。   （十六）中国证监会轨则的其他信息。   六、信息清晰事务照料   基金照料东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息清晰照料轨制，指定专门部门及 高档照料东说念主员负责照料信息清晰事务。   基金信息清晰义务东说念主公开清晰基金信息，应当稳健中国证监会干系基金信息 东海祥龙纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）        招募说明书（更新） 清晰内容与花式准则等法则的轨则。   基金托管东说念主应当按照干系法律法则、中国证监会的轨则和《基金合同》的约 定，对基金照料东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金如期陈诉、更新的招募说明书、基金居品贵寓纲领、基金算帐陈诉等干系基 金信息进行复核、审查，并向基金照料东说念主进行书面或电子阐述。   基金照料东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中采纳清晰信息的报刊。基金照料 东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子清晰网站报送拟清晰的基金信息，并 保证干系报送信息的着实、准确、完竣、实时。   基金照料东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上清晰信息外，还不错根据需要 在其他群众媒介清晰信息，然则其他群众媒介不得早于指定媒介清晰信息，况兼 在不同媒介上清晰吞并信息的内容应当一致。   基金照料东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求清晰信息外、也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主进步信息清晰服务的质料。具体要求应当稳健中 国证监会及自律法则的干系轨则。前述自主清晰如产生信息清晰用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息清晰义务东说念主公开清晰的基金信息出具审计陈诉、法律倡导书的专 业机构，应当制作做事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》拆伙后 10 年。      七、信息清晰文献的存放与查阅   照章必须清晰的信息发布后，基金照料东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法 规轨则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。      八、当出现下述情况时，基金照料东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延清晰基金 干系信息： 营业时； 东海祥龙纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）           招募说明书（更新）                  第十八部分    风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   投资于本基金的主要风险有：   证券市集价钱受到多样因素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主 要包括：   （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地 区发展政策等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险。跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也 呈周期性变化。本基金主要投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险。金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。   （4）通货蔓延风险。淌若发生通货蔓延，基金投资于证券所得回的收益可 能会被通货蔓延对消，从而影响基金资产的保值升值。   （5）再投资风险。再投资风险反应了利率下降对固定收益证券利息收入再 投资收益的影响，这与利率高潮所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   信用风险主要指债券、资产赈济证券等信用证券刊行主体信用景色恶化，导 致信用评级下降以致到期不成履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括 证券来往敌手因误期而产生的证券交割风险。   流动性风险是指因证券市集来往量不及，导致证券不成迅速、低成腹地变现 的风险。流动性风险还包括基金出现无数赎回，致使莫得满盈的现款应付赎回支 付所引致的风险。   操作风险是指基金运作过程中，因里面贬抑存在劣势或者东说念主为因素形成操作 过错或违背操作规程等引致的风险，举例，越权非法来往、管帐部门诈骗、来往 差错、IT 系统故障等风险。   在基金照料运作过程中，基金照料东说念主的酌量水平、投资照料水平径直影响基 东海祥龙纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）      招募说明书（更新） 金收益水平，淌若基金照料东说念主对经济局势和证券市集判断不准确、获取的信息不 充分、投资操作出现过错等，都会影响基金的收益水平。   合规风险指基金照料或运作过程中，违背国度法律、法则的轨则，或者违背 《基金合同》干系轨则的风险。   （1）流动性风险   基金合同奏效后，在阻滞期内不绽开申购、赎回业务。因此，在阻滞期内， 基金份额持有东说念主将濒临因不成赎回基金份额而出现的流动性敛迹。   （2）折价风险   在本基金阻滞期内，持有东说念主只可通过证券市集二级市集来往卖出基金份额变 现。在证券市集延续下降、基金二级市集来往不活跃等情形下，有可能出现基金 份额二级市集来往价钱低于基金份额净值的情形，即基金折价来往，从而影响持 有东说念主收益或产生损失   （3）投资定向增发股票风险   在本基金阻滞期内，本基金以参与投资定向增发股票为主要投资标的，公募 基金参与定向增发，淌若估值日非公征战行有明确锁如期的股票的驱动取得成本 低于在证券来往所上市来往的吞并股票的市价，将按照监管机构或行业协会干系 轨则笃定股票公允价值，本基金基金净值可能由于估值方法的原因偏离所持有股 票的收盘价所对应的净值，投资者在二级市集来往或受限申购赎回时，需接头该 估值款式对基金净值的影响。   （4）基金投资中小企业私募债券的风险   本基金可投资中小企业私募债券，中小企业私募债券是指中小袖珍企业在中 国境内以非公开款式刊行和转让，约定在一如期限还本付息的公司债券，其刊行 东说念主黑白上市中小微企业，刊行款式为面向特定对象的私募刊行。因此，中小企业 私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大，从而增多了本基金举座的 债券投资风险。   （5）基金投资股指期货、国债期货的风险   投资于股指期货、国债期货需承受市集风险、信用风险、流动性风险、操作 风险和法律风险等。由于股指期货、国债期货经常具有杠杆效应，价钱波动比标 东海祥龙纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）     招募说明书（更新） 的用具更为剧烈，有时候比投资标的资产要承担更高的风险。况兼由于股指期货 订价复杂，不稳健的估值有可能使基金资产濒临损失风险。股指期货、国债期货 领受保证金来往轨制，由于保证金来往具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指 数渺小的变动就可能会使投资者权益碰到较大损失。股指期货、国债期货领受每 日无欠债结算轨制，淌若莫得在轨则的时候内补足保证金，按轨则将被强制平仓， 可能给投资带来损失。   （6）基金投资资产赈济证券的风险   本基金的投资范围包括资产赈济证券，它是一种债券性质的金融用具，其向 投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现款流或剩余权益。与股票和一般债 券不同，资产赈济证券不是对某照旧营实体的利益要求权，而是对基础资产池所 产生的现款流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为赈济的证券。资产赈济 证券存在信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风 险等。   （7）其他风险   干戈、天然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市集的运行，可 能导致基金资产受损。金融市集危急、行业竞争、代理商误期、托管行误期等超 出基金照料东说念主自身径直贬抑技艺之外因素的出现，可能导致基金或者基金份额持 有东说念主利益受损。   二、声明 理销售，基金照料东说念主与基金代销机构都不成保证其收益或本金安全。 东海祥龙纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）       招募说明书（更新）       第十九部分   基金合同的变更、拆伙与基金财产的算帐      一、《基金合同》的变更 东说念主大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基 金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金照料东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公 告，并报中国证监会备案。 并自决议奏效后两个做事日内在指定媒介公告。      二、《基金合同》的拆伙事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当拆伙： 基金托管东说念主相接的；      三、基金财产的算帐 算帐小组，基金照料东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 算帐。 管东说念主、具有证券、期货干系业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的 东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的管当事者说念主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》拆伙情形出当前，由基金财产算帐小组调理继承基金财 产； 东海祥龙纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）       招募说明书（更新）   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈诉；   （5）聘用管帐师事务所对算帐陈诉进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 陈诉出具法律倡导书；   （6）将算帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统共合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的一皆剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的干系关键事项须实时公告；基金财产算帐陈诉经具有证券、期 货干系业务经历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报中国 证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐陈诉报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将算帐陈诉教唆性公告登载在指定报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及干系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   八、基金合并   本基金与其他基金的合并应当按照法律法则轨则的模范进行。 东海祥龙纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）          招募说明书（更新）             第二十部分   基金合同的内容选录      一、基金份额持有东说念主、基金照料东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一） 基金照料东说念主的权利与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法则和《基金合同》孤苦运用 并照料基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金照料费以及法律法则轨则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及干系法律轨则监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度干系法律轨则，应呈报中国证监会和其他监管部 门，并采纳必要方法保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处 理；   （9）担任或寄托其他稳健条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得回《基金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及干系法律轨则决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诈骗推进权利，为基金的 利益诈骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金照料东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益诈骗诉讼权利或 者实施其他法律行动；   （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他 为基金提供服务的外部机构； 东海祥龙纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）      招募说明书（更新）   （16）在稳健干系法律、法则的前提下，制订和调治干系基金认购、申 购、赎回、出动等业务法则；   （17）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以敦厚信用、严慎勤勉的原则照料和运 用基金财产；   （4）配备满盈的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹谋款式照料和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制， 保证所照料的基金财产和基金照料东说念主的财产彼此孤苦，对所照料的不同基金分 别照料，差别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他干系轨则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采纳稳健合理的方法使计算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法稳健《基金合同》等法律文献的轨则，按干系轨则计算并公告基金净值信 息，笃定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈诉；   （10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他干系轨则，履行信息披 露及陈诉义务；   （12）保守基金营业神秘，不泄露基金投资策画、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》偏激他干系轨则另有轨则外，在基金信息公开清晰前应予 守密，不向他东说念主泄露；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分派决策，实时向基金份额持 有东说念主分派基金收益； 东海祥龙纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）      招募说明书（更新）   （14）按轨则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他干系轨则召集基金份额持有 东说念主大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按轨则保存基金财产照料业务步履的管帐账册、报表、记录和其他 干系贵寓15年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在轨则时候发出，并 且保证投资者大略按照《基金合同》轨则的时候和款式，随时查阅到与基金有 关的公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到干系贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估 价、变现和分派；   （19）濒临拆伙、照章被铲除或者被照章宣告收歇时，实时陈诉中国证监 会并文书基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主合 法权益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而撤职；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》轨则履行我方的义务， 基金托管东说念主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金照料东说念主应为基金份额 持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金照料东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理干系 基金事务的行动承担使命；   （23）以基金照料东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益诈骗诉讼权利或实施 其他法律行动；   （24）基金照料东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不 能奏效，基金照料东说念主承担一皆召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期存 款利息在基金召募期收尾后30日内退还基金认购东说念主；   （25）引申奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金托管东说念主的权利与义务 括但不限于： 东海祥龙纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）      招募说明书（更新）   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法则和《基金合同》的轨则安全 看护基金财产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法则轨则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金照料东说念主对本基金的投资运作，如发现基金照料东说念主有违背《基 金合同》及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成关键损失 的情形，应呈报中国证监会，并采纳必要方法保护基金投资者的利益；   （4）根据干系市集法则，为基金开设资金账户、证券账户、期货账户等投 资所需账户，为基金办理证券、期货来往资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金照料东说念主更换时，提名新的基金照料东说念主；   （7）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以敦厚信用、勤勉尽责的原则持有并安全看护基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有稳健要求的营业局势，配备满盈的、 及格的闇练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同 的基金财产彼此孤苦；对所托管的不同的基金差别确立账户，孤苦核算，分账 照料，保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记录等方面彼此孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他干系轨则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）看护由基金照料东说念主代表基金签订的与基金干系的关键合同及干系凭 证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账 户，按照《基金合同》的约定，根据基金照料东说念主的投资指示，实时办理算帐、 交割事宜；   （7）保守基金营业神秘，除《基金法》、《基金合同》偏激他干系轨则另 有轨则外，在基金信息公开清晰前给予守密，不得向他东说念主泄露； 东海祥龙纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）       招募说明书（更新）   （8）复核、审查基金照料东说念主计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履干系的信息清晰事项；   （10）对基金财务管帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具倡导， 说明基金照料东说念主在各进攻方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行； 淌若基金照料东说念主有未引申《基金合同》轨则的行动，还应当说明基金托管东说念主是 否采纳了稳健的方法；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他干系贵寓15年以 上；   （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按轨则制作干系账册并与基金照料东说念主查对；   （14）依据基金照料东说念主的指示或干系轨则向基金份额持有东说念主支付基金收益 和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他干系轨则，召集基金份额持 有东说念主大会或配合基金照料东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的轨则监督基金照料东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现 和分派；   （18）濒临拆伙、照章被铲除或者被照章宣告收歇时，实时陈诉中国证监 会和银行业监督照料机构，并文书基金照料东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，原意担抵偿使命，其赔 偿使命不因其退任而撤职；   （20）按轨则监督基金照料东说念主按法律法则和《基金合同》轨则履行我方的 义务，基金照料东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持 有东说念主利益向基金照料东说念主追偿；   （21）引申奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东说念主的权利和义务   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接 受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主 东海祥龙纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）       招募说明书（更新） 和《基金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有 东说念主行为《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条 件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 权利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章央求赎回或转让其持有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大 会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项诈骗表决权；   （6）查阅或者复制公开清晰的基金信息贵寓；   （7）监督基金照料东说念主的投资运作；   （8）对基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）慎重阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息清晰文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受技艺，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关爱基金信息清晰，实时诈骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所轨则的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏空或者《基金合同》拆伙的 有限使命；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的步履；   （7）引申奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金来往过程中因任何原因得回的欠妥得利； 东海祥龙纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）        招募说明书（更新）   （9）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权 代表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主办有的每一基 金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由 法律法则、中国证监会另有轨则或基金合同另有约定的除外：   （1）拆伙《基金合同》；   （2）更换基金照料东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）出动基金运作款式；   （5）调治基金照料东说念主、基金托管东说念主的酬金模范；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会模范；   （10）拆伙基金份额上市，但因本基金不再具备上市条件而被深圳证券交 易所拆伙上市的除外；   （11）基金照料东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）单独或共计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金 份额持有东说念主（以基金照料东说念主收到提议当日的基金份额计算，下同）就吞并事项 书面要求召开基金份额持有东说念主大会；   （13）对基金合同当事东说念主权利和义务产生关键影响的其他事项；   （14）法律法则、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份 额持有东说念主大会的事项。 持有东说念主大会： 东海祥龙纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）       招募说明书（更新）   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法则和《基金合同》轨则的范围内且对现有基金份额持有东说念主利 益无内容性不利影响的前提下调治本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收 费款式；   （3）因相应的法律法则、深圳证券来往所或登记机构的干系业务法则发生 变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无内容性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生关键变化；   （5）在法律法则和《基金合同》轨则的范围内且对现有基金份额持有东说念主利 益无内容性不利影响的前提下调治本基金份额类别的确立；   （6）在法律法则和《基金合同》轨则的范围内且对现有基金份额持有东说念主利 益无内容性不利影响的前提下推出新业务或服务；   （7）按照法律法则和《基金合同》轨则不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集款式 金照料东说念主召集； 提议书面提议。基金照料东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东说念主。基金照料东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并示知基金照料 东说念主，基金照料东说念主应当配合； 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金照料东说念主提议书面提议。基金照料东说念主应 当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基金份 额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金照料东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起60日内召开；基金照料东说念主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%） 的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基 东海祥龙纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）       招募说明书（更新） 金托管东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面示知提议提 议的基金份额持有东说念主代表和基金照料东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起60日内召开并示知基金照料东说念主，基金照料东说念主应当配合； 开基金份额持有东说念主大会，而基金照料东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计 代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提 前30日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会 的，基金照料东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得落魄、过问； 益登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文书时候、文书内容、文书款式 告。基金份额持有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议花式；   （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决款式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托讲明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时候和地点；   （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 中说明本次基金份额持有东说念主大会所采纳的具体通信款式、寄托的公证机关偏激 接洽款式和接洽东说念主、表决倡导寄交的截止时候和收取款式。 决倡导的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金照料 东说念主到指定地点对表决倡导的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应 另行书面文书基金照料东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决倡导的计票进行监 督。基金照料东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决倡导的计票进行监督的，不影 响表决倡导的计票服从。 东海祥龙纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）        招募说明书（更新）   （四）基金份额持有东说念主出席会议的款式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会款式、通信开会款式或法律法则、监 管机构允许的其他款式召开，会议的召开款式由会议召集东说念主笃定。 代表出席，现场开会时基金照料东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 持有东说念主大会，基金照料东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现 场开会同期稳健以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主 持有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托讲明稳健法律法则、《基金 合同》和会议文书的轨则，况兼持有基金份额的凭证与基金照料东说念主办有的登记 贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显露， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候 的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东说念主大会。重 新召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不 少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 文书载明的花式在表决截止日畴前投递至召集东说念主指定的地址。   在同期稳健以下条件时，通信开会的款式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在2个做事日内连 续公布干系教唆性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金照料东说念主）到指定地点对表决倡导的计票进行监督。会议召集东说念主在基金 托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金照料东说念主）和公证机关的监督下按 照会议文书轨则的款式收取基金份额持有东说念主的表决倡导；基金托管东说念主或基金管 理东说念主经文书不参加收取表决倡导的，不影响表决服从；   （3）本东说念主径直出具表决倡导或授权他东说念主代表出具表决倡导的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 东海祥龙纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）     招募说明书（更新） 一）；若本东说念主径直出具表决倡导或授权他东说念主代表出具表决倡导基金份额持有东说念主 所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原 公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的3个月以后、6个月以内，就原定审议事 项从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表 三分之一（含三分之一）以上基金份额的持有东说念主径直出具表决倡导或授权他东说念主 代表出具表决倡导；   （4）上述第（3）项中径直出具表决倡导的基金份额持有东说念主或受托代表他 东说念主出具表决倡导的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意 见的代理东说念主出具的寄托东说念主办有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托证 明稳健法律法则、《基金合同》和会议文书的轨则，并与基金登记机构记录相 符。 用其他非书面款式授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会，具体款式由会议召 集东说念主笃定并在会议文书中列明。 非现场款式相结合的款式召开基金份额持有东说念主大会，会议模范比照现场开会和 通信款式开会的模范进行。   （五）议事内容与模范   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的关键事项，如《基金合同》的关键 修改、决定拆伙《基金合同》、更换基金照料东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基 金合并、法律法则及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交 基金份额持有东说念主大会磋磨的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集结议的文书后，对原有提案的修改 应当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的款式下，开首由大会主办东说念主按照下列第七条文矩模范笃定和 公布监票东说念主，然后由大会主办东说念主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决 东海祥龙纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）        招募说明书（更新） 议。大会主办东说念主为基金照料东说念主授权出席会议的代表，在基金照料东说念主授权代表未 能主办大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主办；淌若基金管 理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份 额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基 金份额持有东说念主行为该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金照料东说念主和基金托管 东说念主拒不出席或主办基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决 议的服从。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓 名（或单元称号）、身份讲明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委 托东说念主姓名（或单元称号）和接洽款式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，开首由召集东说念主提前30日公布提案，在所文书的表决 截止日历后2个做事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一皆有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和卓绝决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第2项所轨则的须以 卓绝决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的款式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定 外，出动基金运作款式、更换基金照料东说念主或者基金托管东说念主、拆伙《基金合 同》、本基金与其他基金合并以卓绝决议通过方为有用。   基金份额持有东说念主大会采纳记名款式进行投票表决。   采纳通信款式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据讲明，不然提 交稳健会议文书中轨则的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者， 口头稳健会议文书轨则的表决倡导视为有用表决，表决倡导朦胧不清或彼此矛 盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决倡导的基金份额持有东说念主所代表的基金 份额总额。 东海祥龙纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）      招募说明书（更新）   基金份额持有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金照料东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主办 东说念主应当在会议脱手后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由 基金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金照料东说念主或基金托管东说念主召集，然则基 金照料东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会 议脱手后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担 任监票东说念主。基金照料东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主办东说念主当 场公布计票结果。   （3）淌若会议主办东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异 议，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进 行从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主办东说念主应当马上公布重 新盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金照料东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票款式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基 金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照料东说念主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金照料东说念主或基金托管东说念主 拒派代表对表决倡导的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起5日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日起2日内在指定媒介上公告。淌若领受 通信款式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、 东海祥龙纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）      招募说明书（更新） 公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当引申奏效的基金份额持有 东说念主大会的决议。奏效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金 照料东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。   （九）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事模范、 表决条件等轨则，但凡径直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致相 关内容被取消或变更的，基金照料东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可 径直对本部天职容进行修改和调治，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   三、基金合同变更、拆伙与基金财产的算帐   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金 份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金照料东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 后方可引申，并自决议奏效后两个做事日日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的拆伙事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当拆伙： 金托管东说念主相接的；   （三）基金财产的算帐 成立算帐小组，基金照料东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东说念主、具有证券、期货干系业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的 东海祥龙纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）       招募说明书（更新） 东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的管当事者说念主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》拆伙情形出当前，由基金财产算帐小组调理继承基金财 产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈诉；   （5）聘用管帐师事务所对算帐陈诉进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 陈诉出具法律倡导书；   （6）将算帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统共合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的一皆剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的干系关键事项须实时公告；基金财产算帐陈诉经具有证券、期 货干系业务经历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报中国 证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐陈诉报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将算帐陈诉教唆性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及干系文献由基金托管东说念主保存15年以上。   （八）基金合并 东海祥龙纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）     招募说明书（更新）   本基金与其他基金的合并应当按照法律法则轨则的模范进行。   四、争议措置款式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》干系的一切争 议，如经友好协商未能措置的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲 裁委员会，根据该会其时有用的仲裁法则进行仲裁，仲裁地点为北京市，仲裁裁 决是末端性的并对各方当事东说念主具有敛迹力，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，陆续诚实、勤勉、尽责 地履行基金合同轨则的义务，调度基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统帅。   五、基金合同存放地和投资东说念主取得基金合同的款式   《基金合同》可印制成册，供投资东说念主在基金照料东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公局势和营业局势查阅。 东海祥龙纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）             招募说明书（更新）           第二十一部分 基金托管公约的内容选录   一、托管公约当事东说念主   （一）基金照料东说念主   称号：东海基金照料有限使命公司   住所：上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 360 室   法定代表东说念主：严晓珺   成立时候：2013 年 2 月 25 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督照料委员会《对于核准设立东 海基金照料有限使命公司的批复》（证监许可[2013]179 号）   注册成本：16480.3118 万元东说念主民币   组织花式: 有限使命公司   筹谋范围：公开召募证券投资基金照料、基金销售、特定客户资产照料   存续期间： 延续筹谋   电话： （021）60586900   传真：（021）60586908   接洽东说念主： 张楠   （二）基金托管东说念主   称号：中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）   法定代表东说念主：陈四清   电话：（010）66105799   传真：（010）66105798   接洽东说念主：郭明   成立时候：1984 年 1 月 1 日   组织花式：股份有限公司   注册成本：东说念主民币 35，640，625.7089 万元   批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门诈骗中央银行职 能的决定》（国发[1983]146 号）   存续期间：延续筹谋 东海祥龙纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）        招募说明书（更新）   筹谋范围：办理东说念主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据 承兑、贴现、转贴现、千般汇兑业务；代理资金算帐；提供信用证服务及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金算帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理政策性银行、异邦政 府和海外金融机构贷款业务；看护箱服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托照料服务；年金账户管 理服务；绽开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信拜谒、商讨、见 证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务看护人服务；组织或参加银团贷款；外汇入款； 外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借款； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融养殖业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银 行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督照料机构批准的其他业务。   二、基金托管东说念主对基金照料东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金照料东说念主的投资行动诈骗监督权 金投资范围、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融用具：   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（含主板、中小板、创业板 偏激他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国债、金融债、企业债、公 司债、央行单据、中期单据、短期融资券、中小企业私募债、可出动债券（含可 分离来往可出动债券）、次级债）、资产赈济证券、债券回购、银行入款、货币 市集用具、权证、股指期货、国债期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资 的其他金融用具（但须稳健中国证监会干系轨则）。   本基金不得投资于干系法律、法则、部门规章及《基金合同》辞谢投资的投 资用具。 投融资比例进行监督：   （1）按法律法则的轨则及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比 例为：阻滞期内，股票资产占基金资产的比例范围为 0%-100%，非公征战行股票 东海祥龙纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）         招募说明书（更新） 资产占非现款基金资产的比例不低于 80%；每个来往日日终在扣除国债期货和 股指期货合约需缴纳的来往保证金后，应当保持不低于来往保证金一倍的现款； 出动为上市绽开式基金（LOF）后，股票资产占基金资产的比例范围为 0%-95%。 出动为上市绽开式基金（LOF）后，每个来往日日终在扣除国债期货和股指期货 合约需缴纳的来往保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券投资比例共计 不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申 购款等。   因基金边界或市集变化等因素导致投资组合不稳健上述轨则的，基金照料东说念主 应在合理的期限内调治基金的投资组合，以稳健上述比例适度。法律法则另有规 定时，从其轨则。   如法律法则或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行适 当模范后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法则应时合理地调 整投资范围。   （2）根据法律法则的轨则及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵命以 下投资限制： 公征战行股票资产占非现款基金资产的比例不低于 80%；出动为上市绽开式基 金（LOF）后，本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的 0%-95%； 来往保证金后，应当保持不低于来往保证金一倍的现款；出动为上市绽开式基金 （LOF）后，每个来往日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的来往保证 金后，现款或到期日在一年以内的政府债券投资比例共计不低于基金资产净值的 一家公司刊行的证券，不最初该证券的 10%； 的吞并权证，不得最初该权证的 10%； 净值的 0.5%； 东海祥龙纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）         招募说明书（更新） 金资产净值的 10%； 该资产赈济证券边界的 10%； 资于吞并原始权益东说念主的千般资产赈济证券，不得最初其千般资产赈济证券共计规 模的 10%； 券。基金持有资产赈济证券期间，淌若其信用品级下降、不再稳健投资模范，应 在评级报密告布之日起 3 个月内给予一皆卖出； 资产，本基金所申报的股票数目不最初拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 金资产净值的 40%；本基金在世界银行间同行市集中的债券回购最历久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期； 市绽开式基金（LOF）后，本基金资产总值不得最初基金资产净值的 140%；    ①本基金在职何来往日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得最初基金 资产净值的 10%；本基金在职何来往日日终，持有的买入国债期货合约价值， 不得最初基金资产净值的 15%；    ①出动为上市绽开式基金（LOF）后，任何来往日日终，持有的买入国债期 货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得最初基金资产净值的 95%； 在阻滞期内，任何来往日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价 证券市值之和，不得最初基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产赈济证券、买入返售金融资 产（不含质押式回购）等；    ①本基金在职何来往日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得最初基金 持有的股票总市值的 20%；本基金在职何来往日日终，持有的卖出洋债期货合约 价值不得最初基金持有的债券总市值的 30%；    ①本基金在职何来往日内来往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得最初上一来往日基金资产净值的 20%；本基金在职何来往日内来往（不包括 东海祥龙纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）           招募说明书（更新） 平仓）的国债期货合约的成交金额不得最初上一来往日基金资产净值的 30%；      ①基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差计算） 应当稳健基金合同对于股票投资比例的干系约定；基金所持有的债券（不含到期 日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧差计 算）应当稳健基金合同对于债券投资比例的干系约定； 日。 的如期绽开基金）持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得最初该上市公司可 流通股票的 15%；本基金照料东说念主照料的一皆投资组合持有一家上市公司刊行的 可流通股票，不得最初该上市公司可流通股票的 30%； 的市值共计不得最初基金资产净值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、 基金边界变动等基金照料东说念主之外的因素致使基金不稳健该比例限制的，基金照料 东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 开展逆回购来往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致；   除上述第 2)、12)、19)、20)项外，因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合并、 基金边界变动等基金照料东说念主之外的因素致使基金投资比例不稳健上述轨则投资 比例的，基金照料东说念主应当在 10 个来往日内进行调治，但中国证监会轨则的特殊 情形除外。法律法则另有轨则的，从其轨则。   本基金持有证券期间，如发生证券处于流通受限状态等非基金照料东说念主原因导 致基金投资比例不稳健前述轨则的，基金照料东说念主应在上述情形摒除后的 10 个交 易日内调治收场。法律法则另有轨则的，从其轨则。   基金照料东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的干系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳健 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日 东海祥龙纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）      招募说明书（更新） 起脱手。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金照料东说念主在 履行稳健模范后，则本基金投资不再受干系限制，或以变更后的轨则为准。   （3）法则允许的基金投资比例调治期限   除上述第 1）项之外，由于证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合并或基金规 模变动等基金照料东说念主之外的原因导致的投资组合不稳健上述约定的比例，不在限 制之内，但基金照料东说念主应在 10 个来往日内进行调治，以达到轨则的投资比例限 制要求，但中国证监会轨则的特殊情形除外。法律法则另有轨则的从其轨则。   基金照料东说念主应在出现可预见资产边界大幅变动的情况下，至少提前 2 个做事 日慎重向基金托管东说念主发函说明基金可能变动边界和公司草率方法，便于托管东说念主实 施来往监督。   基金照料东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的干系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳健 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金投资的监督和查验自《基金合同》奏效之日 起脱手。 投资辞谢行动进行监督：   根据法律法则的轨则及《基金合同》的约定，本基金辞谢从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东说念主贷款或提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外；   （5）向基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来往、垄断证券来往价钱偏激他不方正的证券来往步履；   （7）法律、行政法则和中国证监会轨则辞谢的其他步履。   如法律、行政法则或监管机构取消或变更上述辞谢性轨则，如适用于本基 金，基金照料东说念主在履行稳健模范后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的 轨则为准。 东说念主参与银行间债券市集进行监督。 东海祥龙纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）       招募说明书（更新）   （1）基金托管东说念主按以下款式对基金照料东说念主参与银行间市集来往的来往敌手 资信风险贬抑方法进行监督。   基金照料东说念主向基金托管东说念主提供稳健法律法则及行业模范的银行间市集来往 敌手的名单，并按照审慎的风险贬抑原则在该名单中约定各来往敌手所适用的交 易结算款式。基金托管东说念主在收到名单后 2 个做事日内回函阐述收到该名单。基金 照料东说念主应如期或不如期对银行间市集现券及回购来往敌手的名单进行更新，名单 中增多或减少银行间市集来往敌手时须提前书面文书基金托管东说念主，基金托管东说念主于 面阐述后，被阐述调治的名单脱手奏效，新名单奏效前已与本次剔除的来往敌手 所进行但尚未结算的来往，仍应按照公约进行结算。   淌若基金托管东说念主发现基金照料东说念主与不在名单内的银行间市集来往敌手进行 来往，应实时提醒基金照料东说念主铲除来往，经提醒后基金照料东说念主仍引申来往并形成 基金资产损失的，基金托管东说念主不承担使命，发生此种情形时，托管东说念主有权陈诉中 国证监会。   （2）基金托管东说念主对于基金照料东说念主参与银行间市集来往的来往款式的贬抑    基金照料东说念主在银行间市集进行现券买卖和回购来往时，需按来往敌手名单 中约定的该来往敌手所适用的来往结算款式进行来往。淌若基金托管东说念主发现基金 照料东说念主莫得按照预先约定的来往款式进行来往时，基金托管东说念主应实时提醒基金管 理东说念主与来往敌手从头笃定来往款式，经提醒后仍未改正时形成基金资产损失的， 基金托管东说念主不承担使命。   （3）基金照料东说念主参与银行间市集来往的中枢来往敌手为中国工商银行、中 国银行、中国建立银行、中国农业银行和交通银行，基金照料东说念主在文书基金托管 东说念主后，不错根据其时的市集情况调治中枢来往敌手名单。基金照料东说念主有使命贬抑 来往敌手的资信风险，在与中枢来往敌手之外的来往敌手进行来往时，由于来往 敌手资信风险引起的损失先由基金照料东说念主承担，自后有权要求干系使命东说念主进行赔 偿。基金托管东说念主的监督使命仅限于根据已提供的名单，审核来往敌手是否在名单 内列明。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用品级、入款银行的 支付技艺等触及到入款银行采纳方面的风险。本基金中枢入款银行名单为中国工 东海祥龙纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）     招募说明书（更新） 商银行、中国银行、中国建立银行、中国农业银行和交通银行。基金照料东说念主在通 知基金托管东说念主后，不错根据其时的市集情况对于中枢入款银行名单进行调治。基 金托管东说念主的监督使命仅限于根据已提供的名单，审核中枢入款银行是否在名单内 列明。   基金托管东说念主对基金照料东说念主采纳入款银行进行监督。本基金投资除中枢入款银 行之外的银行入款出现由于入款银行信用风险而形成的损失机，先由基金照料东说念主 负责抵偿，之后有权要求干系使命东说念主进行抵偿。   （1）基金投资流通受限证券，应遵守《对于基金投资非公征战行股票等流 通受限证券干系问题的文书》等干系法律法则轨则。   （2）流通受限证券，包括由《上市公司证券刊行照料办法》表率的非公开 刊行股票、公征战行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可来往 证券，不包括由于发布关键音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证 券、回购来往中的质押券等流通受限证券。   （3）基金照料东说念主应在基金初次投资流通受限证券前，向基金托管东说念主提供经 基金照料东说念主董事会批准的干系基金投资流通受限证券的投资决策经由、风险贬抑 轨制。基金投资非公征战行股票，基金照料东说念主还应提供基金照料东说念主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额 度和投资比例贬抑情况。   基金照料东说念主应至少于初次引申投资指示之前两个做事日将上述贵寓书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有满盈的时候进行审核。基金托管东说念主应在收到上 述贵寓后两个做事日内，以书面或其他两边招供的款式阐述收到上述贵寓。   （4）基金投资流通受限证券前，基金照料东说念主应向基金托管东说念主提供稳健法律 法则要求的干系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本 占基金资产净值的比例、已持有流通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付 时候等。基金照料东说念主应保证上述信息的着实、完竣，并应至少于拟引申投资指示 前两个做事日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有满盈的时候进 行审核。   （5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公征战行股票等流通受限证券有 东海祥龙纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）        招募说明书（更新） 关问题的文书》轨则，对基金照料东说念主是否遵守法律法则进行监督，并审核基金管 理东说念主提供的干系书面信息。基金托管东说念主以为上述贵寓可能导致基金出现风险的， 有权要求基金照料东说念主在投资流通受限证券前就该风险的摒除或驻防方法进行补 充书面说明，并保留搜检基金照料东说念主风险照料部门就基金投资流通受限证券出具 的风险评估陈诉等备查贵寓的权利。不然，基金托管东说念主有权断绝引申干系指示。 因断绝引申该指示形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何使命，并有权报 告中国证监会。   如基金照料东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求措置。 淌若基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何使命。淌若基金托管东说念主莫得切 实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主原意担连带使命。   （二）基金托管东说念主应根据干系法律法则的轨则及《基金合同》的约定，对基 金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、 基金收益分派、干系信息清晰、基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数据等进 行监督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金照料东说念主的投资运作偏激他运作违背《基金法》、 《基金合同》、基金托管公约干系轨则时，应实时以书面花式文书基金照料东说念主限 期纠正，基金照料东说念主收到文书后应不才一个做事日实时查对，并以书面花式向基 金托管东说念主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金照料东说念主改正。 基金照料东说念主对基金托管东说念主文书的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应报 告中国证监会。基金托管东说念主有义务要求基金照料东说念主抵偿因其违背《基金合同》而 致使投资者碰到的损失。   对于依据来往模范尚未成交的且基金托管东说念主在来往前大略监控的投资指示， 基金托管东说念主发现该投资指示违背关法律法则轨则或者违背《基金合同》约定的， 应当断绝引申，立即文书基金照料东说念主，并向中国证监会陈诉。   对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据来往模范已经成交的投 资指示，基金托管东说念主发现该投资指示违背法律法则或者违背《基金合同》约定的， 应当立即文书基金照料东说念主，并陈诉中国证监会。   基金照料东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在轨则时候内 回报基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按 东海祥龙纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）      招募说明书（更新） 照法则要求需向中国证监会报送基金监督陈诉的，基金照料东说念主应积极配合提供相 关数据贵寓和轨制等。   基金托管东说念主发现基金照料东说念主有关键非法行动，应立即陈诉中国证监会，同期 文书基金照料东说念主限期纠正。   基金照料东说念主无方正意义，断绝、贫窭基金托管东说念主根据本公约轨则诈骗监督权， 或采纳拖延、诈骗等技能妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管 东说念主提议告戒仍不改正的，基金托管东说念主应陈诉中国证监会。   三、基金照料东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金照料东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东说念主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所 需账户，复核基金照料东说念主计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金照料东说念主 指示办理算帐交收、干系信息清晰和监督基金投资运作等行动。   基金照料东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账照料、 无故未引申或无故蔓延引申基金照料东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背 《基金法》、《基金合同》、本托管公约偏激他干系轨则时，基金照料东说念主应实时 以书面花式文书基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到文书后应实时查对阐述并 以书面花式向基金照料东说念主发出回函。在限期内，基金照料东说念主有权随时对文书县项 进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主对基金照料东说念主文书 的非法事项未能在限期内纠正的，基金照料东说念主应陈诉中国证监会。基金照料东说念主有 义务要求基金托管东说念主抵偿基金因此所碰到的损失。   基金照料东说念主发现基金托管东说念主有关键非法行动，应立即陈诉中国证监会和银行 业监督照料机构，同期文书基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金照料东说念主的核查行动，包括但不限于：提交干系资 料以供基金照料东说念主核查托管财产的完竣性和着实性，在轨则时候内回报基金照料 东说念主并改正。   基金托管东说念主无方正意义，断绝、贫窭基金照料东说念主根据本公约轨则诈骗监督权， 或采纳拖延、诈骗等技能妨碍基金照料东说念主进行有用监督，情节严重或经基金照料 东说念主提议告戒仍不改正的，基金照料东说念主应陈诉中国证监会。 东海祥龙纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）        招募说明书（更新）      四、基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则 交运用、刑事使命、分派基金的任何财产。 户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账照料，确保基金财产的完竣与孤苦。 理东说念主负责与干系当事东说念主笃定到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到 达基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时文书基金照料东说念主采纳方法进行催收。由此 给基金形成损失的，基金照料东说念主应负责向干系当事东说念主追偿基金的损失，基金托管 东说念主对此不承担使命。 基金财产。   （二）召募资金的考证   召募期内销售机构按基金销售与服务公约的约定，将认购资金划入基金照料 东说念主在具有托管经历的营业银行开设的东海基金照料有限使命公司基金认购专户。 该账户由基金照料东说念主开立并照料。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金募 集金额、基金份额持有东说念主东说念主数稳健《基金法》、《运作办法》等干系轨则后，由 基金照料东说念主聘用具有从事证券业务经历的管帐师事务所进行验资，出具验资陈诉， 出具的验资陈诉应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名有用。 验资完成，基金照料东说念主应将召募的属于本基金财产的一皆资金后划入基金托管东说念主 为基金开立的资产托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具阐述文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》奏效的条件，由基金照料东说念主按 轨则办理退款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和照料   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设资产托管专户，看护基金 的银行入款。该账户的开设和照料由基金托管东说念主承担。本基金的一切货币进出活 东海祥龙纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）       招募说明书（更新） 动，均需通过基金托管东说念主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金照料东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务之外的步履。   资产托管专户的照料应稳健《东说念主民币银行结算账户照料办法》、《现款照料 暂行条例》、《东说念主民币利率照料轨则》、《利率照料暂行轨则》、《支付结算办 法》以及银行业监督照料机构的其他轨则。   （四）基金证券账户与证券来往资金账户的开设和照料   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的款式在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限使命公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券来往资金账户，用于证券算帐。   基金证券账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金照料东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的步履。   （五）债券托管账户的开立和照料 国银行间同行拆借市集的来往经历，并代表基金进行来往；基金托管东说念主负责以基 金的口头在中央国债登记结算有限使命公司开设银行间债券市集债券托管自营 账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配及资金的算帐。 场回购主公约，底本由基金托管东说念主看护，基金照料东说念主保存副本。   （六）其他账户的开设和照料   在本托管公约缔结日之后，本基金被允许从事稳健法律法则轨则和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，淌若触及干系账户的开设和使用，由基 金照料东说念主协助基金托管东说念主根据干系法律法则的轨则和《基金合同》的约定，开立 干系账户。该账户按干系法则使用并照料。   （七）基金财产投资的干系什物证券、银行如期入款存单等有价凭证的看护   基金财产投资的干系什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的看护库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限使命公司或中国证券登记结算有限 东海祥龙纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）        招募说明书（更新） 使命公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代看护库。什物证券的购买 和转让，由基金托管东说念主根据基金照料东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主试验有用控 制下的什物证券在基金托管东说念主看护期间的损坏、灭失，由此产生的使命应由基金 托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构试验有用贬抑或看护的证券不承 担看护使命。   （八）与基金财产干系的关键合同的看护   由基金照料东说念主代表基金签署的与基金干系的关键合同的原件差别应由基金 托管东说念主、基金照料东说念主看护。除本公约另有轨则外，基金照料东说念主在代表基金签署与 基金干系的关键合同期应保证基金一方持有两份以上的底本，以便基金照料东说念主和 基金托管东说念主至少各持有一份底本的原件。基金照料东说念主在合同签署后 5 个做事日内 通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全款式将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应 存放于基金照料东说念主和基金托管东说念主各自文献看护部门 15 年以上。   五、基金资产净值计算和管帐核算   （一）基金资产净值的计算   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指计算 日基金资产净值除以该计算日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的计算保 留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的流毒计入基金财产。   基金照料东说念主应每绽开日对基金资产估值，但基金照料东说念主根据法律法则或基金 合同的轨则暂停估值时除外。估值原则应稳健《基金合同》、《证券投资基金会 计核算业务指引》偏激他法律、法则的轨则。基金资产净值和基金份额净值由基 金照料东说念主负责计算，基金托管东说念主复核。基金照料东说念主应于每个绽开日来往收尾后计 算当日的基金资产净值、基金份额净值并以两边招供的款式发送给基金托管东说念主。 基金托管东说念主对净值计算结果复核后以两边招供的款式发送给基金照料东说念主，由基金 照料东说念主按约定对基金净值给予公布。   根据《基金法》，基金照料东说念主计算并公告基金净值信息，基金托管东说念主复核、 审查基金照料东说念主计算的基金净值信息。因此，本基金的管帐使命方是基金照料东说念主， 就与本基金干系的管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达 成一致的倡导，按照基金照料东说念主对基金资产净值的计算结果对外给予公布。法律 东海祥龙纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）        招募说明书（更新） 法则以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项，按国度最新轨则估 值。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的股票、股指期货合约、国债期货合约、权证、债券、银行入款 本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）证券来往所上市的非固定收益品种的估值   来往所上市的非固定收益品种（包括股票、权证等），以其估值日在证券交 易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无来往的，且最近来往日后经济环境未 发生关键变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的关键事件的，以最近来往日 的市价（收盘价）估值；如最近来往日后经济环境发生了关键变化或证券刊行机 构发生影响证券价钱的关键事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及关键变化 因素，调治最近来往市价，笃定公允价钱。   （2）来往所市集来往的固定收益品种的估值 考中第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值； 定公允价值，在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）世界银行间债券市集来往的债券、资产赈济证券等固定收益品种，选 取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值。   （4）吞并债券同期在两个或两个以上市集来往的，按债券所处的市集差别 估值。   （5）本基金投资股指期货、国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估 值，估值当日无结算价的，且最近来往日后经济环境未发生关键变化的，领受最 近来往日结算价估值。   （6）中小企业私募债券，领受估值时刻笃定公允价值。在估值时刻难以可 东海祥龙纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）        招募说明书（更新） 靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （7）如有可信字据标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的， 基金照料东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （8）干系法律法则以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项， 按国度最新轨则估值。   （三）估值差错处理   因基金估值差错给投资者形成损失的应先由基金照料东说念主承担，基金照料东说念主对 不应由其承担的使命，有权向过失东说念主追偿。   当基金照料东说念主计算的基金资产净值、基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐述 后公告的，由此形成的投资者或基金的损失，应根据法律法则的轨则对投资者或 基金支付抵偿金，就试验向投资者或基金支付的抵偿金额，由基金照料东说念主与基金 托管东说念主按照照料费率和托管费率的比例各自承担相应的使命。   由于一方当事东说念主提供的信息差错，另一方当事东说念主在采纳了必要合理的方法后 仍不成发现该差错，进而导致基金资产净值、基金份额净值计算差错形成投资者 或基金的损失，以及由此形成以后来往日基金资产净值、基金份额净值计算顺延 差错而引起的投资者或基金的损失，由提供差错信息确当事东说念主一方负责抵偿。   由于证券、期货来往所偏激登记机构发送的数据差错，或由于其他不可抗力 原因，基金照料东说念主和基金托管东说念主天然已经采纳必要、稳健、合理的方法进行查验， 然则未能发现该差错的，由此形成的基金资产估值差错，基金照料东说念主和基金托管 东说念主不错撤职抵偿使命。但基金照料东说念主和基金托管东说念主应当积极采纳必要的方法摒除 或削弱由此形成的影响。   当基金照料东说念主计算的基金资产净值与基金托管东说念主的计算结果不一致时，干系 各方应本着勤勉尽责的立场从头计算查对，淌若临了仍无法达成一致，应以基金 照料东说念主的计算结果为准对外公布，由此形成的损失以及因该来往日基金资产净值 计算顺延差错而引起的损失由基金照料东说念主承担抵偿使命，基金托管东说念主不负抵偿责 任。   （四）特殊情况的处理方法 流毒不行为基金资产估值差错处理。 东海祥龙纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）      招募说明书（更新） 数据差错等原因，基金照料东说念主和基金托管东说念主天然已经采纳必要、稳健、合理的措 施进行查验，但未能发现差错的，由此形成的基金资产估值差错，基金照料东说念主和 基金托管东说念主撤职抵偿使命，但基金照料东说念主、基金托管东说念主应当积极采纳必要的方法 摒除或削弱由此形成的影响。   （五）基金账册的建立   基金照料东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按照干系各方约定的同 一记账方法和管帐处理原则，差别独马上确立、登录和看护本基金的全套账册， 对干系各方各自的账册如期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若双 方对管帐处理方法存在分歧，应以基金照料东说念主的处理方法为准。   经对账发现干系各方的账目存在不符的，基金照料东说念主和基金托管东说念主必须实时 查明原因并纠正，保证干系各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的，以基金照料 东说念主的账册为准。   （六）基金如期陈诉的编制和复核   基金财务报表由基金照料东说念主和基金托管东说念主每月差别孤苦编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个做事日内完成。   在《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生关键变更的，基金照料 东说念主应当在三个做事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说 明书其他信息发生变更的，基金照料东说念主至少每年更新一次。基金拆伙运作的，基 金照料东说念主不再更新基金招募说明书。基金照料东说念主在季度收尾之日起 15 个做事日 内完成季度陈诉编制并公告；在管帐年度半年终了后两个月内完成中期陈诉编制 并公告；在管帐年度收尾后三个月内完成年度陈诉编制并公告。   基金照料东说念主在 5 个做事日内完成月度陈诉，在月度陈诉完成当日，对陈诉加 盖公章后，以加密传真款式将干系陈诉提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个 做事日内进行复核，并将复核结果实时书面文书基金照料东说念主。基金照料东说念主在 7 个 做事日内完成季度陈诉，在季度陈诉完成当日，将干系陈诉提供基金托管东说念主复核， 基金托管东说念主在收到后 7 个做事日内进行复核，并将复核结果书面文书基金照料 东说念主。基金照料东说念主在 30 日内完成中期陈诉，在中期陈诉完成当日，将干系陈诉提 供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 30 日内进行复核，并将复核结果书面 东海祥龙纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）            招募说明书（更新） 文书基金照料东说念主。基金照料东说念主在 45 日内完成年度陈诉，在年度陈诉完成当日， 将干系陈诉提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 45 日内复核，并将复核 结果书面文书基金照料东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现干系各方的报表存在不符时，基金照料东说念主和 基金托管东说念主应共同查明原因，进行调治，调治以干系各方招供的账务处理款式为 准。查对无误后，基金托管东说念主在基金照料东说念主提供的陈诉上加盖业务印鉴或者出具 加盖托管业务部门公章的复核倡导书，干系各方各自留存一份。淌若基金照料东说念主 与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日之前就干系报抒发成一致，基金照料东说念主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就干系情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务管帐陈诉、中期陈诉或年度陈诉复核收场后，需盖印确 认或出具相应的复核阐述书，以备有权机构对干系文献审核时教唆。   六、基金份额持有东说念主名册的看护   基金照料东说念主和基金托管东说念主须差别妥善看护的基金份额持有东说念主名册，包括《基 金合同》奏效日、《基金合同》拆伙日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由基金的基金注册登记机构根据基金照料东说念主的指示编 制和看护，基金照料东说念主和基金托管东说念主应按照咫尺干系法则差别看护基金份额持有 东说念主名册。看护款式不错领受电子或文档的花式。看护期限为 20 年。   基金照料东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额持有东说念主名册： 《基金合同》奏效日、《基金合同》拆伙日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册 的内容必须包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日 的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个做事日内提交；                        《基金合同》奏效日、                                 《基 金合同》拆伙日等触及到基金进攻事项日历的基金份额持有东说念主名册应于发寿辰后 十个做事日内提交。   基金托管东说念主以电子版花式妥善看护基金份额持有东说念主名册，并如期刻成光盘备 份，保存期限为 20 年。基金托管东说念主不得将所看护的基金份额持有东说念主名册用于基 金托管业务之外的其他用途，并应遵守守密义务。 东海祥龙纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）       招募说明书（更新）   若基金照料东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善看护基金份额持有东说念主名 册，应按干系法则轨则各自承担相应的使命。      七、争议措置款式   干系各方当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约干系的一切争议，除经 友好协商不错措置的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会其时有用的 仲裁法则进行仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是末端性的并对干系各方均有 敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，干系各方当事东说念主应坚守基金照料东说念主和基金托管东说念主职责，陆续 诚实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和托管公约轨则的义务，调度基金份额持 有东说念主的正当权益。   本公约受中国法律统帅。      八、托管公约的变更与拆伙   （一）托管公约的变更模范   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托管 公约，其内容不得与《基金合同》的轨则有任何突破。基金托管公约的变更报中 国证监会备案。   （二）基金托管公约拆伙的情形   发生以下情况，本托管公约拆伙：   （1）《基金合同》拆伙；   （2）基金托管东说念主拆伙、照章被铲除、收歇或有其他基金托管东说念主继承基金资 产；   （3）基金照料东说念主拆伙、照章被铲除、收歇或有其他基金照料东说念主继承基金管 理权；   （4）发生法律法则或《基金合同》轨则的拆伙事项。 东海祥龙纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）        招募说明书（更新）          第二十二部分 对基金份额持有东说念主的服务   对于基金份额持有东说念主和潜在投资者，基金照料东说念主将根据具体情况提供一系列 的服务，并将根据基金份额持有东说念主的需要和市集的变化，增多或变更服务神志。 主要服务内容如下：   一、基金份额持有东说念主的登记服务   基金照料东说念主寄托登记机构为基金份额持有东说念主提供登记服务。基金照料东说念主将敦 促基金登记机构配备安全、完善的电脑系统及通信系统，准确、实时地为基金投 资者办理基金账户、基金份额的登记、照料、托管与转托管；基金出动和非来往 过户；基金份额持有东说念主名册的照料；权益分派时红利的登记派发；基金来往份额 的算帐过户和基金来往资金的交收等服务。   二、来往贵寓的寄送 不错到销售机构查询和打印基金账户开户阐述贵寓。基金成立后的 30 个做事日 内，基金照料东说念主将向投资者寄送包含基金账户信息在内的对账单。 （T+2 日后），应到销售机构查询和打印该项来往的阐述贵寓。基金成立后的 30 个做事日内，基金照料东说念主将向投资者寄送包含基金认购阐述信息在内的对账单。 对账单。且无论是否发生来往，每年对基金份额持有东说念主寄送一次对账单（要求不 予寄送的除外）。季度对账单于每季收尾后 20 个做事日内投递，记录基金份额 持有东说念主最近一季度内统共申购、赎回、非来往过户等来往发生的时候、金额、数 量、价钱以及当前账户余额等。每年度收尾后 30 个做事日内，向统共份额持有 东说念主投递账户景色对账单。   三、客户服务中心电话服务   客户服务中心提供 24 小时自动语音查询服务。持有东说念主可进行基金账户余额、 申购与赎归来往情况查询与基金居品等信息的查询。 东海祥龙纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）             招募说明书（更新）   客户服务中心提供每周五天，每天不少于 8 小时的东说念主工热线商讨服务。持有 东说念主可通过客服热线电话：400-9595531 享受业务商讨、信息查询、服务投诉、信 息定制、对账单寄送地址贵寓修改等专项服务。   四、网上来往服务   基金照料东说念主已通达个东说念主投资者网上来往业务。个东说念主投资者通过基金照料东说念主网 上来往平台不错办理基金认购、申购、赎回、分成款式修改、账户贵寓修改、交 易密码修改、来往央求查询和账户贵寓查询等千般业务。   在时刻条件训练时，基金照料东说念主还将提供赈济其他银行卡种的网上来往业务。   五、如期定额投资策画   基金照料东说念主可通过基金照料东说念主网站 www.donghaifunds.com 和销售机构为投 资者提供如期定额投资服务。通过如期定额投资策画，投资者不错通过销售渠说念 如期定额申购基金份额。如期定额投资策画的干系法则另行公告。   六、信息定制服务   基金持有东说念主不错拨打客服热线电话央求信息定制。基金照料东说念主通过手机短信、 电子邮件或其他款式按持有东说念主的定制提供信息。可定制的信息包括：每周基金净 值、来往阐述信息、投资者服务刊物、分成公告、公司公告等。基金照料东说念主不错 根据试验业务需要，调治定制信息的条件、款式和内容。   七、投资者投诉受理服务   投资者不错通过销售机构或基金照料东说念主客服热线电话、信函及电子邮件等形 式对基金照料东说念主或销售机构所提供的服务进行投诉。   客服热线电话投诉、电子邮件投诉、信函投诉是主要投诉受理渠说念，基金管 理东说念主客户服务部门负责照料投诉电话、投诉邮箱。现场投诉和倡导簿投诉是补充 投诉渠说念，由各销售机构和基金照料东说念主差别照料。   对于做事日历间受理的投诉，原则上是实时回复；对于不成实时回复的投诉， 基金照料东说念主承诺在投诉投递基金照料东说念主的 24 小时之内作念出回复。对于非做事日 提议的投诉，顺延至下一做事日完成回复。 东海祥龙纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）                招募说明书（更新）   客户服务部门邮箱：service@donghaifunds.com   八、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法贯通的内容，请通过上述款式 接洽基金照料东说念主。请确保投资前，您/贵机构已经全面贯通了本招募说明书。 东海祥龙纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）            招募说明书（更新）            第二十三部分 其他应清晰事项               公告事项                       清晰日历 东海祥龙纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）基金居品资        2023 年 7 月 20 日 料纲领更新 东海祥龙纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）基金招募说        2023 年 7 月 20 日 明书（更新） 东海祥龙纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）2023 年第 2    2023 年 7 月 21 日 季度陈诉 东海基金照料有限使命公司对于旗下基金在直销机构开展认         2023 年 8 月 4 日 购、申购及出动费率优惠步履的公告 东海基金照料有限使命公司对于调低旗下部分基金费率并修         2023 年 8 月 5 日 订基金合同等法律文献的公告 东海祥龙纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）2023 年中期     2023 年 8 月 31 日 陈诉 东海基金照料有限使命公司对于董事长变更的公告             2023 年 10 月 21 日 东海祥龙纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）2023 年第 3    2023 年 10 月 21 日 季度陈诉 东海基金照料有限使命公司对于更新旗下公募基金风险品级         2023 年 12 月 1 日 的公告 东海基金照料有限使命公司对于调低旗下部分基金照料费率         2024 年 1 月 13 日 及托管费率并改革基金合同及托管公约的公告 东海祥龙纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）2023 年第 4    2024 年 1 月 20 日 季度陈诉 东海基金照料有限使命公司对于旗下部分基金新增宜信普泽         2024 年 1 月 26 日 （北京）基金销售有限公司为代销机构并通达定投业务及参 加费率优惠的公告 东海基金照料有限使命公司对于旗下部分基金新增兴业银行         2024 年 3 月 12 日 股份有限公司“银银平台”为代销机构并通达定投业务及参 东海祥龙纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）            招募说明书（更新） 加费率优惠的公告 东海祥龙纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）2023 年年度     2024 年 3 月 29 日 陈诉 东海基金照料有限使命公司对于更新旗下公募基金风险品级         2024 年 3 月 30 日 的公告 东海祥龙纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）2024 年第 1    2024 年 4 月 20 日 季度陈诉 东海祥龙纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）             招募说明书（更新）         第二十四部分    招募说明书的存放及查阅款式   本基金招募说明书存放于基金照料东说念主和基金托管东说念主的住所、登记机构、基金 销售机构处，投资者可在营业时候免费查阅。基金投资者在支付工本费后，可在 合理时候内取得招募说明书的复印件。对投资者按上述款式所得回的文献偏激复 印件，基金照料东说念主和基金托管东说念主保证与所公告文本的内容完全一致。   投资者还不错径直登录基金照料东说念主的网站（www.donghaifunds.com）查阅和 下载招募说明书。 东海祥龙纯真配置夹杂型证券投资基金（LOF）            招募说明书（更新）               第二十五部分       备查文献 文献 律倡导书                              东海基金照料有限使命公司

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